外包工程管理制度（通用12篇）

　　在當今社會生活中，制度起到的作用越來越大，制度具有使我們知道，應該做什么，不應該做什么，懲惡揚善、維護公平的作用。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，以下是小編幫大家整理的外包工程管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　外包工程管理制度 1

　　第一條 為明確外包工程的安全管理責任，加強外包工程安全管理，特制定本制度。

　　第二條 由集團公司招標確定的外包工程施工隊伍安全資質審查，由集團公司安全管理部負責。

　　公司所屬二級單位自主確定的外包工程施工隊伍安全資質審查由駐礦安全監察處長或單位行政主要負責人指定專人負責。

　　第三條 資質審查要杜絕無證施工、越級承包、非法轉包、違法分包等問題；要嚴格審查施工隊伍是否按相關規定配備有專門的現場安全管理人員、有證的特殊工種；要嚴格審查施工隊伍是否有完善的安全管理體系及管理制度。

　　第四條 合同或安全生產協議簽訂要明確各自的`安全職責、權利和義務，并由駐礦安全監察處長或單位行政主要負責人指定專人負責檢查其履行情況。

　　第五條 由二級單位總工程師或由行政主要負責人指定專人負責落實公司關于“一工程一措施”等技術方面的管理規定。

　　第六條 由駐礦安全監察處長或單位行政主要負責人指定專人負責監督檢查施工單位的安全費用、安全設施、勞動防護用品、用具等是否正常使用。

　　第七條 由駐礦安全監察處長或單位行政主要負責人指定專人負責檢查督促施工單位認真做好安全教育培訓工作。

　　第八條 生產及基建礦井簽訂井下施工的安全生產協議后10日內報集團公司安全管理部備案，安全管理部負責對協議的履行情況進行監督檢查。

　　第九條 本制度自下發之日執行，解釋權屬水礦集團有限責任公司。

　　外包工程管理制度 2

　　為了認真貫徹執行“安全第一，預防為主”的安全生產方針，保障員工在施工過程中的安全和身體健康，進一步明確各自的安全文明施工責任，防止以“包”代管，以“罰”代管的現象出現。為實現年安全事故零目標，對分包工程及分包隊伍進行全面的安全文明施工規范化、制度化、標準化管理，監督到位。

　　1、管理目標：

　　1、1項目部：杜絕死亡和重傷及群傷事故，不發生輕傷事故，不發生一般施工機械、設備、交通、火災事故。

　　1、2工地(分包隊伍)：杜絕輕傷及以上事故，不發生質量事故，不發生任何機械、設備、交通、火災事故。

　　1、3班組：杜絕質量事故和嚴重未遂事故，杜絕任何施工機械、設備、交通、火災事故。

　　1、4文明施工創建文明工地

　　1、5工程質量指標:工程達到合格標準。

　　2、職責：

　　2、1項目部負責制訂本施工項目對分包單位的安全文明施工管理制度，負責管理并監督執行。

　　2、3項目部負責指導分包單位的安全文明施工實施細則的編制并監督、檢查執行情況。

　　3、管理內容及管理辦法：

　　3、1分包單位必須認真貫徹執行公司有關安全健康與環境保護工作的.方針、工作規程、規定，遵守項目部、工地有關安全健康和環境管理的各項規章制度，服從管理、監督和指導，并定期向項目部匯報工作。

　　3、2項目部必須制訂年度對分包單位的安全文明施工管理制度及管理辦法。經總工程師審批后監督執行。

　　3、3項目部規范承包合同的形式，應按規定要求完善分包單位安全文明施工的有關內容，明確各自有關承擔的責任，凡由分包單位的責任造成的事故，由分單位自己承擔全部經濟損失。

　　3、4項目部監督分包單位的全體施工人員進行身體檢查，對患有高血壓、心臟病、精神病、癲癇病、色盲和其它不適應施工現場的病癥，對老、弱、病、殘、童工嚴禁錄用。

　　3、5工程開工前分包單位必須組織全體人員參加由項目部組織的安全交底會議，并保證完整的記錄和資料。

　　3、6工程開工前分包單位必須組織全體人員參加由工地組織的三級安全教育，按本工地特點及狀況，工種專業技術要求，施工場所內主要危險作業場所及有毒、有害作業場所的安全要求和文明施工，環境衛生要求進行教育、

　　3、7對于不服從項目部及工地管理或嚴重違章作業的分包單位要立即終止合同，嚴禁重新錄用。項目部在安全文明施工檢查中，發現分包單位有嚴重違章現象，責令其立即停工整改，否則一律清退出現場。

　　3、8對分包單位項目部將實行安全與經濟掛鉤的管理辦法，根據工程量的大小，預留承包合同承諾的安全施工保證金（2—10萬元），發生一次死亡事故扣除保證金100%，并按有關規定進行處罰，并立即清出現場，不再錄用。發生一次重傷事故扣除保證金的50%，并按有關規定進行處罰，給予黃牌警告、通報批評。發生一次輕傷事故扣除保證金的10%，并按有關規定進行處罰，通報批評。發生一次質量事故中的嚴重未遂事故扣除保證金的5%，并按有關規定進行處罰，發生機械、設備、交通、火災事故比照以上事故的劃分進行處罰。

　　3、12分包單位必須按國家及本企業的規定為施工人員配備職業和個人防護用品、用具，項目部對其進行監督檢查。對安全文明施工有突出貢獻的分包單位集體或個人，項目部安保部將申請給予獎勵。對采取了緊急措施而避免了重大事故的發生（或事故擴大）的集體或個人將給予重獎，對不服從安保部門管理或嚴重違章作業、野蠻施工、管理混亂、事故不斷的分包單位，必須立即終止合同，限期退出并嚴禁錄用。

　　外包工程管理制度 3

　　1.總則

　　1.1為了加強業務外包管理，規范業務外包行為，防范業務外包風險，根據有關法律法規和《企業內部控制基本規范》，制定本制度。

　　1.2業務外包，是指公司利用專業化分工優勢，將日常經營中的部分業務委托給本公司以外的專業服務機構或其他經濟組織（以下簡稱承包方）完成的經營行為。本制度不涉及工程項目外包。

　　1.3外包業務通常包括：研發、資信調查、可行性研究、委托加工、物業管理、客戶服務、IT服務等。

　　2.部門職責

　　需進一步明確

　　3.不相容崗位

　　3.1外包方案的立項與審批；

　　3.2外包方的選擇與審批；

　　3.3外包的執行與驗收。

　　4.業務外包管理風險

　　4.1外包范圍不合理，核心業務外包，可能導致公司失去競爭優勢。

　　4.2外包價格確定不合理，承包方選擇不當，可能導致公司遭受損失。

　　4.3業務外包監控不嚴、服務質量低劣，可能導致公司難以發揮業務外包的優勢。

　　4.4業務外包存在商業賄賂等舞弊行為，可能導致公司相關人員涉案。

　　5.工作流程

　　5.1制定及審核外包實施方案

　　5.1.1公司業務外包包括貼牌生產、IT服務、資信調查、可行性研究、研發等。

　　5.1.2公司應當根據各類業務與核心主業的關聯度、對外包業務的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業務外包范圍，制定外包實施方案；并根據是否對公司生產經營有重大影響對外包業務實施分類管理，以突出管控重點。

　　5.1.3公司應根據年度預算以及生產經營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業務的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容，避免將核心業務外包，同時確保方案的完整性。

　　5.1.4公司制定外包方案時，應聽取外部專業人員對業務外包的意見，并根據其合理化建議完善實施方案。

　　5.1.5公司應建立完善業務外包審核批準制度，明確授權批準的方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規定各層級人員應當在授權范圍內進行審批，不得超越權限審批。

　　5.1.6在對業務外包實施方案進行審查和評價時，應當著重對比分析該業務項目在自營與外包情況下的風險和收益，確定外包的合理性和可行性。

　　5.2招標及選擇承包方

　　5. 2.1公司應根據不同業務范圍，組成有相應專業人員構成的承包方評估小組，并對外發布投標公告，與候選承包商建立聯系，發放外包項目競標邀請書及相關材料。

　　5.2.2參與競標的候選承包商應在指定期限之內提交投標書及相關材料，主要內容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。公司應引入競爭機制，按照有關法律法規，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式等適當方式，擇優選擇承包方。

　　5.2.3評估小組應通過實地調研等多種方法，調查候選承包方的合法性、專業資質、技術實力、質量環保意識等情況，并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業界評價和口碑；同時綜合考慮公司內外部因素，對業務外包的成本進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。

　　5.2.4調研結束后，評估小組應編制考核報告，提交公司領導審批。

　　5.2.5公司應根據評估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監督處罰制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現受賄和舞弊行為。

　　5.3簽訂業務外包合同

　　5.3.1在訂立外包合同前，充分考慮業務外包方案中識別出的'重要風險因素，并通過合同條款予以有效規避或降低。

　　5.3.2在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數量、成本，以及明確界定服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用等細節。

　　5.3.3在合同的權利和義務方面，明確企業有權督促承包方改進服務流程和方法，承包方有責任按照合同協議規定的方式和頻率，將外包實施的進度和現狀告知企業，并對存在問題進行有效溝通。

　　5.3.4在合同的服務和質量標準方面，應當規定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施。

　　5.3.5在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本企業機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。

　　5.3.6在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業務外包成本。

　　5.3.7在違約責任方面，制定既具原則性又體現一定靈活性的合同條款，以適應環境、技術和企業自身業務的變化。

　　5.3.8業務外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。

　　5.4組織實施業務外包

　　5.4.1對于貼牌生產，公司應至少派駐兩名員工到貼牌廠進行現場管理。在承包方提供服務或制造產品的過程中，公司應密切關注重大業務外包承包方的履約能力，采取承包方動態管理方式，對承包方開展日常績效評價和定期考核。

　　5.4.2建立即時監控機制，一旦發現偏離合同目標等情況，應及時要求承包方調整改進。

　　5.4.3對重大業務外包的各種意外情況做出充分預計，建立相應的應急機制，制定臨時替代方案，避免業務外包失敗造成企業生產經營活動中斷。

　　5.4.4有確鑿證據表明承包方存在重大違約行為，并導致業務外包合同無法履行的，應當及時終止合同，并指定有關部門按照法律程序向承包方索賠。

　　5.4.5切實加強對業務外包過程中形成的商業信息資料的管理。

　　5.5驗收

　　5.5.1質量管理部門應對貼牌生產活動的全過程進行控制，確保業務外包產品質量符合規定要求，保證產品質量；質量管理部門負責貼牌產品的進廠檢驗；負責對貼牌產品質量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質量檔案；負責對貼牌廠家質量保證能力和業績進行評價。

　　5.5.2產品進廠后，庫管員應對貼牌產品的、型號、規格、數量、質量證明書等相關信息進行審查，確保送貨單上的型號、數量等內容與實物相一致，確保質量證明資料完整無誤。

　　5.5.3進廠檢驗員按《產品檢驗和試驗控制程序》及相關的技術條件實施檢驗，檢驗結果應及時通知庫房。

　　5.5.4需到現場驗收的產品由質量管理部派專人進行駐外檢驗或驗收。

　　5.5.5其他類型的業務外包檢驗工作，由業務需求發起部門連同相關專業技術人員進行驗收。

　　5.6會計核算及財務控制

　　公司財務部門應當根據合同約定和外包進度辦理結算業務。未到達合同約定的履約狀態的，財務部門有權拒絕付款，并及時向企業有關負責人報告。

　　外包工程管理制度 4

　　一、總則

　　（一）為加強和規范醫院外包業務承包商管理，特制定本辦法。

　　（二）適用范圍：醫院范圍內外包業務申請科室或部門對發包單位與承包單位實行統一考核監管。

　　（三）本制度主要內容包括：基本原則、考核科室義務、考核工作流程。

　　二、基本原則

　　（一）各承包商嚴格遵照合同內容執行，依照法律法規、規章及標準規定，履行合同義務，承擔相應安全生產責任。外包業務申請科室或部門對其工作進行監督考核管理。

　　（二）各承包商如遇到問題需要與其他科室聯系，及時與外包業務申請科室或部門溝通，由外包業務科室或部門負責與醫院其他科室聯系。

　　（三）外包業務申請科室或部門一旦發現承包商未按規定執行合同內容，一般情況可提出警告，限期改正；如有嚴重違約申請科室或部門可匯報分管領導后，由醫院辦公會決定是否重新招標更換承包商。

　　三、考核科室義務

　　（一）外包業務申請科室或部門為業務外包的職能主管部門，負責醫院單位范圍內業務外包管理制度的貫徹與調整。

　　（二）外包業務申請科室或部門為業務外包的主要執行部門，負責業務外包承包商的考核、監管工作。

　　（三）外包業務申請科室或部門的項目負責人員為外包業務承包商的考核管理成員，負責安排人員進行監管、記錄外包業務承包商的日常工作，進行現場指揮和協調工作。

　　（四）醫院審計部門負責工程審計工作。

　　（五）如承包商未按合同規定進行工作，外包業務申請科室或部門未及時發現情況，出現問題由承包商負主要責任，醫院根據情況，酌情對相應科室及相關人員按照醫院相應規章制度進行處理。

　　四、考核工作流程

　　外包業務申請科室或部門對承包商來院施工進行考核管理。考核內容包括：

　　（一）承包商施工前提供相應資質證明，保證施工人員的業務水平。

　　（二）外包商施工過程中，外包業務申請科室或部門應當對其工作進行日常考核管理，外包業務申請科室或部門負責人應安排專門人員對承包商的.工作進行日常監督考核。

　　（三）承包商嚴格按照合同，并遵守相應法律、法規及生產標準進行安全作業，考核管理人員如發現承包單位有違反安全生產法律、法規的行為，或是未按照合同施工等情況應當立即匯報科室負責人，業務申請科室或部門應要求承包單位立即整改；情節嚴重的報分管領導，并要求承包商停止施工或者終止外包合同。

　　（四）承包商在施工期間如未按照要求施工，并對醫院設施或是財產造成損壞，應照價賠償，并處罰金三千元以下罰款。造成重大經濟損失的，除照價賠償外還要承擔相應法律責任。

　　（五）承包商必須嚴格履行合同，在合同規定范圍內完成工期，如未按合同規定執行，應按合同要求交納相應違約金。

　　（六）如承包商在承包期內如遇到不可抵抗力，或因醫院內部問題未能按照合同施工完成任務，可由外包業務申請科室或部門匯報分管領導后，相應延長其工作期限。

　　外包工程管理制度 5

　　1、目的和適用范圍

　　為規范客戶服務中心外包隊伍在工作期間安全文明施工監督和管理行為,為實現施工過程中安全文明的目標,特制定本制度。

　　2、編制依據

　　總承包管理制度匯編文件《國家電網公司安全生產工作規定》(國家電網總〔2003〕407號)國家關于安全生產工作的有關法令、法規和政策。

　　3、安全文明施工目標

　　不發生較大人身傷亡事故;不發生因外包隊伍施工導致的電網停電及設備事故;不發生工程設備損壞事故;不發生火災事故;不發生由于施工產生的投訴事件,不發生環境污染事件;不發生負主要責任的重大交通事故。創建安全文明施工示范施工場地,爭做安全管理標準隊伍。

　　4、外包隊伍相關制度規定

　　4.1、工作開始前

　　4.1.1、形成班前會制度,布置當天工作內容及對工作中涉及的危險點進行安全交底。班前會內容要形成可查的臺賬,并且由施工人員全員進行簽字,客戶服務中心裝拆班負責檢查和不定期抽查班前會開展情況和臺賬記錄情況。

　　4.1.2、各類安全防護用具必須在合格期內,如安全帽、絕緣地墊、個人工器具等。

　　4.1.3、施工人員在工作現場前應穿統一的工作服,戴好安全帽、佩戴工作牌、工作監護人戴好工作監護袖套。

　　4.1.4、對于表計輪換工作,在施工前應確認已經對該區域用戶進行標記輪換高志,應在需輪換的表箱旁貼好告知單,并告知相應的社區或小區物業。調表通知單應最少提前15天進行張貼。

　　4.1.5、對于新裝批量用戶,在電表安裝前應確認電源無電,并且有可靠明顯的斷開點。

　　4.2、工作進行中

　　4.2.1、在工作過程中施工人員應注意用有效手段隔離可能的危險點。

　　4.2.2、工作過程中應注意施工工藝,電表相線和零線不能反接;相線和零線相應的進出線不能接反;電表接口螺絲必須逐個擰緊;電表與無線采集器或載波采集器相連的485接線必須正確,其螺絲必須擰緊;無線采集器或載波采集器電源線必須牢固,接通良好,不能反向。

　　4.2.3、對于表計輪換工作,一定要注意裝接單上拆除電表表計局號要與實際安裝電表相對應,單上新裝電表表計局號應與即將安裝表計局號相對應,有條件的單上戶名應與實際用戶進行對應。

　　4.2.4、對于新裝批量用戶,在裝表過程中應做到裝接單上與要安裝表計對應、表計實際安裝位置與表箱位置圖或開發商在表箱上標出位置相對應、相應表計出線與相應空氣開關對應、空氣開關與實際送電用戶相對應,實現裝接單、表計、表位、空開、用戶全對應。

　　4.3、工作完成后

　　4.3.1、在工作完成后應立刻打掃施工現場,對于施工過程中產生的垃圾要及時清掃,避免由于表箱內雜物等產生著火等安全隱患,同時也避免居民用戶由于施工后現場臟亂產生投訴問題。

　　4.3.2、對于表計輪換工作,在工作完成后,中心應對表計輪換的施工質量進行管控,現場管控班組為裝拆班,抽查量為全部輪換表計的15%,主要檢查螺絲是否擰緊、485線是否接反、485接線是否牢靠、表計是否裝錯、極性是否反接等等。后臺采集管控主要為江偉或黃沁負責,主要管控是否在流程結束后采集是否成功。

　　4.3.3、對于新裝批量用戶,在工作完成后,中心應對批量裝表的施工質量進行管控,現場管控班組為裝拆班,檢查量為全部二級負荷和全部三級負荷的20%-30%,主要檢查螺絲是否擰緊、485線是否接反、485接線是否牢靠、表計是否裝錯、極性是否反接等等,并詳細對表計、表位、用戶空氣開關及用戶家進行對應性排查,排查應認真填寫排查記錄表,并進行施工單位、檢查單位、用戶物業或負責人三方進行簽字確認。后臺采集管控主要管控是否在流程結束后采集是否成功。

　　5、工作獎懲(相關績效部分需要進行探討細化)

　　5.1、采集器的.維護工作

　　每名外包每日工作需要進行量化,無線采集器每日維護每人5到8個(非用戶數),載波采集器每日需要維護每人15到20個(用戶數)。根據成功率計算當日維護成果,無線采集器成功率在80%以上算當日維護合格,80%以下每降低10%,扣除5%的相應績效,如果維護成功率在80%以上,獎勵5%的相應績效;載波采集器成功率在70%以上算當日維護合格。維護成果低于70%扣除5%績效,在80%以上獎勵5%績效,在90%以上獎勵10%績效。

　　5.2、表計輪換工作

　　一是施工時間考核,應對外包嚴格按照規定時間進行考核,輪換超過1天扣除績效10%,超過2天扣除績效20%依次類推。

　　二是施工質量考核,現場抽查合格率需要在98%以上,否則按實際情況進行扣除相應績效。采集合格率需要在95%以上,否則按實際情況進行扣除相應績效。

　　5.3、房地產小區的批量裝表

　　施工質量考核,現場檢查和抽查合格率需要在99%以上,否則按實際情況進行扣除相應績效。采集合格率需要在95%以上,否則按實際情況進行扣除相應績效。(相關績效部分需要進行探討細化)

　　5.4、投訴工單

　　根據工單內容及是否屬實進行相應的考核。

　　6、事故的調查和處理

　　6.1、施工期間發生事故時,事故發生單位必須立即口頭或電話報告工作負責人或相關負責人、必要時直接報告中心領導、市公司領導和所在地政府主管部門及其它有關部門,24小時內提交出書面事故報告;并應嚴格依據有關規定,按照“四不放過”原則認真進行調查、分析和處理。

　　6.2、事故的調查和處理,按照《國家電網公司安全事故調查規程》執行。

　　6.3、外包單位應在施工期間的事故月報和年報的報送程序,應按《國家電網公司安全事故調查規程》向當地政府安全監督部門及上級主管部門報送外,還應向中心安檢部門報送。

　　外包工程管理制度 6

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強某某公司(以下簡稱“公司”)對外包業務的內部控制，規范業務外包行為，防范業務外包過程中的差錯和舞弊，根據國家有關法律法規和《企業內部控制基本規范》，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱業務外包，主要是指公司(以下又稱發包方)為實現戰略經營目標，通過合同或協議等形式將業務職能的部分或全部交由外部服務提供商(以下簡稱承包方)提供的一種管理行為。

　　第三條 公司在規范業務外包行為過程中，至少應關注下列涉及業務外包的風險：

　　(一)業務外包違反國家法律法規，可能遭受外部處罰、經濟損失和信譽損失。

　　(二)業務外包未經適當審核或超越授權審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致損失。

　　(三)業務外包策略不科學、承包方選擇不合理，可能導致公司核心資產遭受損失。

　　(四)業務外包流程未恰當履行或監控不當，可能導致公司外包戰略失敗或經營效率低下。

　　(五)業務外包信息保護措施不當，可能導致公司商業秘密泄露。

　　(六)業務外包會計處理不當，可能導致財務報告信息失真。

　　第四條 公司在建立與實施業務外包內部控制中，至少應強化對下列關鍵方面或者關鍵環節的控制：

　　(一)職責分工應合理明確，授權審核制度和外包業務歸口管理制度應規范。

　　(二)外包策略應科學合理，承包方的選擇依據應充分，外包合同協議應規范。

　　(三)外包業務流程應有明確規定，固定資產使用應有授權，外部存貨管理應規范，外包業務會計處理應符合《企業會計準則》的有關規定。

　　第二章 職責分工與授權批準

　　第五條 公司應建立業務外包的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責權限，確保辦理業務外包的不相容崗位相互分離、制約和監督。業務外包的不相容崗位(或職責)至少包括：

　　(一)業務外包的申請與審批。

　　(二)業務外包的審批與執行。

　　(三)外包合同協議的訂立與審核。

　　(四)業務外包的執行與相關會計記錄。

　　(五)付款的申請、審批與執行。

　　第六條 公司應建立業務外包的授權制度和審核批準制度，明確公司內部各單位、各部門授權范圍、授權內容、授權期間和被授權人條件等。

　　公司重大或核心業務外包，提交公司總經理室審議，報董事長批準。非核心業務或涉及金額較小的業務外包，應由相關部門在授權范圍內提出申請，報總經理、董事長審核通過后實施。

　　第七條 公司應實行業務外包歸口管理制度。公司應根據外包業務職能的不同，指定外包業務歸口管理部門，負責對外包業務的管理工作進行規范。

　　第三章 外包策略及承包方選擇

　　第八條 公司應制定科學合理的.業務外包策略，根據外部環境要求和中長期發展戰略需要，合理確定業務外包內容，避免將核心業務外包。常見的外包業務包括：采購、設計、加工、銷售、營銷、物流、資產管理、人力資源、客戶服務等。

　　第九條 公司應指定相關職能部門編制外包項目計劃書，具體闡述業務外包背景、外包內容、實施程序、主要風險和預期收益等信息，經本部門負責人審核后，提交公司總經理室審議，報董事長批準。必要時，還應提交董事會及其審計委員會討論審議。

　　第十條 公司應建立承包方資質審核和遴選制度，確保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴選一般應考慮下列因素：

　　(一)承包方的服務能力、資格認證和信譽。

　　(二)承包方與本公司是否存在直接競爭或潛在競爭關系。

　　(三)承包方就知識產權保護方面的力度和效果。

　　第十一條 公司應引入承包方競爭機制。發包方可以選擇多家公司作為業務承包方，以促進承包方不斷改進服務能力，并降低一方服務失敗可能給公司帶來的損失。

　　第十二條 公司應建立規范的外包合同協議管理制度。公司應根據外包業務性質的不同，及時與承包方簽訂不同形式的合同協議文本，包括：技術協議書、外包加工協議、規劃試驗大綱、

　　咨詢合同協議等。外包合同協議的訂立、履行流程及其控制應符合《內部控制制度――合同協議》的有關規定。

　　第十三條公司應在外包合同協議中具體約定下列事項：

　　(一)對于涉及本公司機密的業務和事項，承包方有責任履行保密義務。

　　(二)公司有權獲得和評估業務外包項目的實施情況和效果，獲得具體的數據和信息，督促承包方改進服務流程和方法。

　　(三)承包方有責任按照合同協議規定的方式和頻度，將外包實施的進度和現狀告知公司，并對存在問題進行有效溝通。

　　第十四條 除合同協議約定的保密事項外，公司應根據業務外包項目實施情況和外界環境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時可與承包方補簽保密協議。

　　第四章 外包業務流程控制

　　第十五條 公司應建立外包業務流程管理制度，明確外包業務流程、外包業務參與人員主要職責、資產管理政策、流程中斷應急措施等內容，報業務主管部門負責人、公司總經理審批通過后執行。

　　第十六條 公司應對所有涉及外包業務流程的員工進行培訓，確保員工正確理解和掌握外包業務管理制度。外包業務歸口管理部門應指定專人跟蹤監督外包業務流程管理制度的執行情況。

　　第十七條 公司應將本單位與承包方在外包業務執行過程中有關利益沖突、商務往來等方面的政策及時以明確方式告知承包方。外包業務歸口管理部門應指定專人定期檢查和評價與承包方的關系，確保外包業務流程順利執行。

　　第十八條 公司應建立外包業務固定資產管理制度。對于公司所有或有優先購買權的固定資產，如因業務需要交由承包方使用，公司有權要求承包方按照發包方固定資產管理制度要求使用和管理固定資產。公司應定期審查承包方使用和管理固定資產的情況。交由承包方使用但所有權在本公司的資產，只能用于外包業務活動。未經發包方書面同意，承包方不得將固定資產用作其他用途。

　　第十九條 公司應建立外包業務流動資產管理制度。業務外包過程中形成的原材料、產成品等流動資產，公司應建立明確的防火、防盜、防未經授權接觸和未經批準轉移等政策，并有權要求承包方遵循。對承包方責任造成的流動資產損失，公司有權要求承包方賠償。業務外包過程中形成的商業信息資料(如有關咨詢材料)等，承包方有責任保密，并防止公司競爭對手獲取同樣信息。

　　第二十條 公司應建立外購存貨授權管理制度。對于因業務外包需要由承包方購進的存貨，承包方只能接受經發包方授權批準的存貨訂單，并代表發包方檢驗存貨的數量和質量。外購存貨信息應準確、及時地在公司存貨系統中加以記錄和反映。

　　第二十一條 公司應建立自銷存貨管理制度。因業務外包需要由發包方銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動，不得另作他用。存貨銷售收入應按照《企業會計準則》的規定加以確認和計量。

　　第二十二條 公司應加強對公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。公司應定期對承包方處的存貨進行盤點，盤點頻率由公司根據實際情況確定。對于盤盈盤虧的存貨，應經公司財務總監審批后方可進行會計處理。

　　第二十三條 公司應建立外部存貨庫存管理制度。對于公司所有的、在承包方(或分包方)儲存的存貨，承包方(或分包方)應按照發包方存貨庫存管理制度要求對庫存存貨進行管理。公司應指定專人定期對庫存存貨進行檢查。檢查中發現的次品、損壞品或過期存貨，應及時予以確認、分離和保護。

　　第二十四條 公司應建立存貨補償制度。公司應指定專人追蹤、調查外部存貨的一切變動，查明原因，報存貨歸口管理部門審核后處理。對于承包方無正當原因過度使用存貨，造成公司生產成本的上升，公司有權要求承包方進行補償。

　　第二十五條 公司應建立外包業務產品驗收制度。承包方最終提供的產品(或服務)應與外包合同協議約定一致。業務外包歸口管理部門應對所有產品差異予以確認，并及時告知承包方進行調整。無法達成一致，應按照《內部控制制度——合同協議》有關規定，進行處理。因承包方提供附加產品等原因需要額外交費的，應在公司授權范圍內提交審議。公司財會人員應準確計算業務外包中的退款和折扣金額，報財會部門負責人審核后予以確認和計量。

　　第二十六條 公司應加強對外包業務的索賠管理。對于因承包方原因導致的外包合同協議未完整履行，公司有權向承包方索賠。對于承包方認可的賠款事項，公司應指定專人進行跟蹤、報告，及時收回賠款，并追究責任人責任。對于長期未決賠款，公司可以通過法律手段予以解決。終止對承包方的索賠，應由業務外包歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經理審批后執行并備案。

　　第二十七條 業務外包過程中所有涉及公司資產存量和增量的變動，應保有其書面憑證，財會部門據此作適當的會計處理。相關會計處理應及時報財會部門負責人審核。

　　第二十八條 公司應設置承包方使用本公司數據的訪問權限。數據的授權和訪問流程及其控制應符合《內部控制制度——信息系統一般控制》有關規定。

　　第二十九條 公司應制定合理的業務可持續計劃，避免外包業務失敗造成公司商業活動的中斷。公司應定期對所有重要承包方的履約能力進行評估，據此確定業務可持續能力等級，并制定相應的應急方案。業務可持續計劃評估報告應及時提交公司總經理審閱。

　　第五章 附 則

　　第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。

　　第三十一條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關實施細則或具體執行辦法，實施細則或執行辦法不得違反本制度相關規定。實施細則或執行辦法經公司總經理辦公會批準后執行，并上報公司備案。

　　第三十二條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

　　第三十三條 本制度自公司董事會審議批準之日起執行，修改時亦同。

　　外包工程管理制度 7

　　一、進場要求

　　1、營業執照。

　　2、經過年審的資質證書。

　　3、安全資格許可證必須是市一級及各區縣勞動局頒發的。

　　4、法人委托書。

　　5、人員花名冊及內容(姓名、年齡、籍貫、身份證號碼)

　　6、施工周期超過30天，必須辦理工地出入證(照片一張、身份證復印件、費用5元/人)

　　7、進場的工機具必須在門衛處進行登記。

　　8、施工前必須與總包單位簽訂安全包保責任書，服從總包單位的管理，特殊作業人員必須持操作證上崗，動火必須到安全組辦理動火手續。

　　9、所有人員進入現場必須戴安全帽，現場內禁止吸煙，高空作業必須嚴格按照操作規程系掛好安全帶。

　　10、搞好文明施工，做到工完場清腳下凈，做好成品保護工作。

　　11、發生違章經教育、糾正不整改的單位，總包單位將進行罰款并責令其停工，嚴重者將終止合同。

　　12、所有進場人員必須服從門衛管理，自覺出示證件。

　　二、組織管理

　　1、進場參與施工的管理人員及施工作業人員的配備，其素質、數量必須與合同或協議規定相符。

　　2、經本項目部確定認可的所報組織系統圖上的人員及數量不可隨意變動，必須常駐現場，不得兼其他職務。因故需要離開現場必須請假。

　　3、現場體檢不合格及經教育培訓考試不合格者必須清退出現場。

　　4、分包隊伍現場負責人必須常駐現場，履行組織管理職能，不經我項目部批準不得更換，其有事離開現場必須經我項目部施工員批準。

　　5、現場管理必須設置專職技術員、安全員、質量員、文件收發員、測量人員、試驗員，其數量必須滿足施工生產及項目部要求，否則每缺l人對分包隊伍罰款500元/人。

　　6、從事現場管理工作的管理人員、工長、質量員、安全員等必須在現場組織監督施工不得隨意離開現場，對經常不在現場的人員罰款300元/人，累計受到3次罰款者清退出現場。分包隊伍必須補足管理人員，素質必須達到工程要求。

　　7、分包隊伍的任何人員必須尊重總包單位、業主（甲方）和監理單位人員，不得無理頂撞。違者對當事人視情節輕重罰款100元/人 次，并對分包隊伍處罰500元/次。

　　8、分包隊伍管理混亂，經常出現違反管理程序或規定時間，不服從總包項目管理者，對分包隊伍現場負責人處300-1000元/次罰款，累計出現3次將分包隊伍驅逐出現場，分包隊伍必須另換其他人，保證施工的正常進行。如分包隊伍施工連續2個月達不到項目部要求或管理處于失控狀態，同樣驅逐分包隊伍現場負責人。

　　9、 分包隊伍管理人員或操作人員必須準時參加我項目部組織的有關會議或活動，對無故遲到者罰款50元/人，對無故不參加者罰款200元/人。

　　10、分包隊伍必須依據項目部管理要求，建立健全內部的各項管理制度，報項目工程施工部檢查備案，否則罰款500元，并勒令在規定的時間內制定齊全。

　　11、分包隊伍不得拒收、拒簽我項目所發的任何函件、整改、通知、施工措施、方案等文件，否則罰款200元/次。如有異議可用回函解決。

　　12、項目部的任何罰款無須分包隊伍簽字確認，我項目所發函件即為扣款依據。

　　13、分包隊伍人員的增減、進出場、材料、機械設備進出場必須報項目工程施工部批準，然后方可辦理有關手續。

　　14、必須嚴格執行項目部各項管理制度，及時填報各種表格及報表。

　　15、任何施工現場布置必須有方案、有計劃并經項目部批準后方可實施。

　　16、任何施工人員必須持證上崗。

　　三、現場管理

　　1、所有分包隊伍進入現場施工人員必須統一著裝、統一戴安全帽、并隨身攜帶出入證件。

　　2、現場內的布置必須經過我項目部審批，所有標牌、標志的.張貼懸掛，由項目部根據公司規定制作。

　　3、 所有分包隊伍施工管理人員須著裝整潔，頭發理順，注意舉止行為。

　　4、分包隊伍對公司的函件必須統一格式、正式打印、有統一編號，并且有負責人簽字或單位公章，否則我項目部拒收。

　　5、施工現場內嚴禁任何人使用明火或開小爐灶。違者罰款300元/人。

　　6、進入施工區域戴好安全帽，并符合規定，違者罰款10元/人 次。

　　7、現場內嚴禁隨地大小便，違者罰款小便50元/人 次，大便200元/人次。

　　8、愛護現場內的安全、消防、測量、照明設施及有關標牌等，違者罰款50元/人，并負責賠償損失。

　　9、現場內嚴禁亂拋垃圾、煙頭、水果皮、廢紙等，否則每起罰款50元/人。

　　10、必須保證所張貼懸掛標牌的完好，標識的顏色清晰無褪色。所堆放物品無論堆放時間長短，必須堆放整齊。

　　11、施工現場、生活區嚴禁帶有金錢性質的賭博，酗酒行為，否則對分包隊伍責任人罰款200元/次。

　　四、施工管理

　　1、分包單位施工人員進入施工現場后，必須成立現場質量保證體系明確；

　　2、所有分包單位施工前報詳細的分項工程總進度計劃，并在施工過程中的每月24日由分包項目經理(隊長)報下一個月的月進度計劃，并根據實際進度情況隨時調整總進度計劃；

　　3、所有分包單位在施工前，報相應的各種資質證明一份，(包括:廠家資歷一套、安全許可證、特殊工種上崗證等)所有資歷符合要求后方可進場施工；

　　4、所有材料(原材或半成品)進場后，分包單位現場技術負責人向分管技術負責人書面報驗，并附相應的材質證明資料原件一份(包括各種材質證明、合格證、準用證、材料檢驗報告、廠家試驗報告、廠家評定資料等)資料驗收合格后，進行進貨檢驗，合格并作好書面簽認后，方可安裝或使用；

　　5、進入施工現場后需做復試或見證試驗的材料和工序，由分包單位取樣，但必須在技術人員和監理人員監督下進行；

　　6、堅持“方案先行”，分包單位施工前，首先由技術負責人上報具體的施工方案給分管技術負責人，項目認可后，方可進行施工；

　　7、分包工程的各工序完成后，分包單位首先進行自檢，自檢合格后，由分包質檢員按照項目資料報驗要求，以書面形式報項目部質檢員驗收，質檢員驗收合格后，報監理驗收，合格并書面簽認后方可進行下道工序；

　　8、 所有分包隊人員不得直接找監理、甲方、設計報驗，所有檢驗、試驗等均由項目總包單位報驗監理、甲方、設計;

　　9、施工過程中發生的圖紙、設計問題，由分包單位技術負責人及時向分管技術負責人反映，由分管負責人與設計、甲方、監理聯系，并辦理設計變更、洽商記錄。

　　10、施工過程中發生的圖紙更改、洽商等，均由項目資料室按照資料管理程序，統一發給各相關分包單位施工技術負責人；

　　五、安全生產管理

　　分包隊伍的班前安全教育:由分包隊伍的班組長進行，并做好班組活動記錄，其班、組長存檔備查，及時反饋到項目工程技術部，工程技術部轉交安全總監。（其他規定在分包合同中列舉）

　　六、質量管理

　　分項工程質量不合格點控制在6%以內，依次驗收成優率100%；因此各分包單位必須依據此目標制定切實可行的質量保證體系和質量控制措施，并且報我項目部確認，方可執行。無此措施不得進行施工。

　　1、任何施工之前分包單位必須對作業人員進行書面的技術及質量標準的交底，并報項目部備案，否則將罰款50—100元/次。

　　2、項目質量管理原則：分級控制，分段監督，統一申報。即：分包隊伍質量控制，項目部質量員進行質量控制。分段監督就是施工操作階段由分包隊伍質量員監督，施工過程中，項目部工程技術部的負責工程師進行質量監督，施工完畢后，項目部質量員把關驗收。統一申報就是由項目部向監理方、甲方申報。

　　外包工程管理制度 8

　　一、目的

　　為加強外來人員進入公司生產區的管理，確保安全。

　　二、范圍

　　適用于進入公司生產區的所有外來人員。

　　三、負責部門

　　綜合部、生產部、保衛科。

　　四、管理規定

　　1、各類外包合同中，必須訂有明確具體的安全內容和要求。

　　2、外包單位人員進入生產區作業前，須由負責外包部門及外包單位負責人對其進行以安全方面的規章制度、管理規定等為主要內容的安全教育，并按規定進行登記。

　　3、我公司與外包單位屬于甲方、乙方關系，按有關規定，乙方在施工中發生事故，責任自負。

　　4、外來人員進入生產區必須遵守本公司各項有關規定。

　　5、外來人員中的電焊工、電工、管子工等特殊工種必須持證操作，其他專業工種也要有合格的業務水平，有一定的安全基礎知識，普工、雜工等一律不得從事技術性的工作。

　　6、外包單位在場區施工，運輸行車路線按合同規定，時速不得超過每小時10公里。

　　7、從事起重、吊裝、搬運作業時，外包單位要設有安全監護人和明顯的安全標志，嚴禁利用公司管道、電桿、機電設備和建筑物等作為吊裝錨點。

　　8、外包單位所用的木工圓鋸等噪音設備，不能超過九十分貝，以免影響正常的生產和工作。

　　9、外包單位沒有安全防護裝置機電設備，不得在生產區使用。

　　10、外包單位使用本公司電源時，必須事先向公司負責外包部門提出申請，再由外包部門按照規定辦理，不得自行其事。

　　11、外包單位的露天機電設備，使用后必須及時切斷電源，并有封管措施。

　　12、嚴禁非焊工動火、焊接工具不得轉借無合格證人員使用。

　　13、氣焊工的乙炔瓶、氧氣瓶、明火點三者之間的距離，電焊作業的二次線、接地線搭掛，都必須符合安全操作規程規定。

　　14、外包單位焊工動火和其它明火使用時，須按本公司制度規定辦理動火手續。

　　15、外包單位人員須進入容器（包括坑、釜、井、貯槽）作業時，必須嚴格執行化工部四十一條禁令中進入容器設備的八個必須，作好各項安全防范工作，報經分管生產的副總批準后，方可入內工作。

　　16、外包單位人員進行高空、起重吊裝、動土打樁等危險性較大的作業時，須報分管生產的副總審批，經批準后方可進行作業。

　　17、施工現場的.各種防護設施，如護欄、設備預留口的蓋板、跳板、安全網繩、地溝、電葫蘆、樓梯、操作臺板等，未經本公司生產部同意，不得移動或拆除。

　　18、外包工程施工過程中，如遇與合同不同處或合同中難以包括的具體問題須經雙方妥善商定有關安全注意事項后，方可進行。

　　19、外來人員在作業中，不準將化工原料桶隨意拿來當腳手架，以免發生意外。多工種上下層交叉作業要采取可靠的安全兼顧措施，以防發生事故。

　　20、外包單位人員在施工過程中，要注意保證施工現場道路和通道暢通。每項施工作業完后，必須及時清理現場，否則不予辦理工程結算。

　　21、外來人員要遵守本公司禁煙制度，違反者按本公司制度處理。

　　22、外包人員在裝卸化工原料及氣瓶時，須作到輕放輕卸、文明裝卸。

　　23、外來人員未經有關負責人同意，不得隨意進入與作業無關的生產區域，不準動用生產工具、原料、設備、車輛、設施等。

　　24、因外包單位人員在生產區引起事故而造成的我公司各項損失及其后果，全部責任應由外包單位負責。

　　25、本公司對外包單位及施工人員負責監督管理。

　　26、外來人員進入生產區發生事故進行急診或須用救護車輛時，我公司有關部門應大力支持。

　　外包工程管理制度 9

　　為加強機物料、原材料和成品的出入庫管理，降低庫存，完善和規范物資管理，結合本公司實際情況，特制定本制度。

　　1、入庫管理制度

　　第一條、凡入庫物資，保管員必須根據五金機物料、原材料或產成品的相應的特征，索要相應的送貨清單(或采購訂單)、檢驗報告單等相應的票據，針對劇毒品應所要劇毒品運輸證;并妥善保存。

　　第二條、五金機物料，要根據送貨單清點物資的數量、規格或型號等項目，該稱重的物資要收集相應的過磅票據，一并保存。該檢測的物資，要按采購的物資標準進行驗收。要做到數量規格或型號準確無誤，質量完好，配套齊全。如發現物資數量、單據不齊全。質量殘次時，不得辦理入庫手續。特種設備和設備零部件、專業儀表、電器等元器件，要請專業技術人員進行驗收。隨設備、材料配帶的各種圖紙、說明書、合格證等相關資料，整理登記后，交設備部保管。精密、易碎及貴重物資，要輕拿輕放，妥善保存，嚴禁擠壓、碰撞、倒置。

　　第三條、各類原材料，一律根據T6系統的訂單辦理入庫。原材料進入廠區后，按過磅、檢驗、辦理手續、卸貨、入庫、再過磅等相應的流程進行，檢驗不合格的產品，一律不得辦理入庫手續，讓步接收的原料，按ISO9001質量管理體系的認證程序進行。需要檢驗的原料，檢驗結果沒有出來之前，不允許卸貨入庫。不需要檢驗的原料，應向供應商索要相應的檢驗報告單據，以供備查。易燃、易爆、易腐蝕、易互相污染的物資要單獨隔離或單獨存放，氧化性物質和還原性強的物質，要依據安全部門的要求單獨存放。外觀相近，容易混淆的物資要單獨存放，以防混淆。同時標識要清楚、直觀。危險化學品設置專庫存放，并由安全部門加以監控。

　　第四條、成品的驗收，一定要憑借成品檢驗報告單，方可辦理入庫手續。根據成品的種類、牌號、規格、數量，指定入于相應的倉庫和位置，堆碼整齊、標志清楚。做好防雨防潮的準備工作，并及時填寫電子報表和手工臺帳。

　　第五條、入庫裝卸，有專門的人員進行作業，倉庫管理員對其負有指導責任，并做好相應的作業記錄，月底統一結算。危險化學品和成品濾餅的裝卸，由車間內部統一安排，裝卸費單獨結算。

　　第六條、退庫按相應的財務要求，做入庫或對沖處理。

　　2、出庫管理制度

　　第一條、各種物資的出庫，原則上實行“先進先出、推陳儲新”的原則，做到不易保管的先出、包裝簡易的先出、易變質的先出。

　　第二條、物資出庫時，嚴格執行兩級把關的原則:領料員和保管員應認真核對領料單上的時間、名稱、型號或規格、數量是否與實物相一致，審核人是否簽字，審核人必須是公司認定的相應的部門主管或部門負責人，核對無誤后方可發料。

　　第三條、禁止沒有領料單發料的行為。特殊情況下，可由相應的主管領導電話通知倉庫管理員先行發料，但是領料人員必須現場填寫領料單，事后由相應的主管補簽單手續。

　　第四條、劇毒物品實行“雙人保管”“雙人雙發”“雙人領用”“雙本賬” “雙把鎖(匙)”。

　　第五條、外協施工單位的領用料，要獨立建帳。

　　第六條、物資出庫后，保管員工認真做好記錄，并在財務軟件中及時登記入帳，并每月結賬前向財務部門提供出入庫報告

　　第七條、本著專物專用、用多少領多少的原則，除少數專用物資外，其余材料禁止一性次領用、一次性出庫。

　　第八條、成品出庫發貨必須有銷售內勤開據的發貨單，經公司相應的領導簽字后，由倉庫管理員安排外包工包裝、發貨。倉庫管理員及時做好外包工的包裝工作量的記錄，便于月底統一結算。

　　3、盤存管理制度

　　第一條、各類物資應建立兩本賬，手工臺帳和電子臺帳各一本，日報和月報。

　　第二條、物資出庫要堅持一盤點、二核對、三領用、四做帳的原則，及時對每天的領用物資進行動態性盤點，做到日清日結，保持帳物相符。

　　第三條、五金機物料、庫內原材料和各類成品，品種和數量較多的`，要建立分批盤點的計劃，每月由倉庫管理員自行進行盤點，并做好記錄。庫存物資如有缺失、損壞、盤盈、盤虧等現象，保管員不得采取“盈時多送、虧時克扣”等行為。報廢的設備或其它物資必須要設備部、生產部和財務部聯合簽發相應的程序，才能消帳處理。第四條、原料罐區內的原料，必須堅持每天檢查液位、每天盤點的原則，防止原料泄漏、溢料、出庫誤差等種種現象。液體原料的領用，以倉庫液位顯示為準，車間收到的液體原料，如果與倉庫發出的液體原料有誤差，應由生產部牽頭，組織相應車間和設備部，聯合調查、核準，逐步統一相應的計量。

　　第五條、財務部，每年年中和年末，必須組織一次全面的倉庫盤點工作。第六條、管理員應于每月21日前(年末截止日期為12月31日)，與各生產車間及相關部門，做好物資出入庫的核查工作，同時將當月票據整理后，統一送交財務部門處理，以保障成本核算的準確性和及時性。

　　4、物資保存管理制度

　　第一條、所有的倉庫庫房要定員管理，落實到人。倉庫要經常開窗通風、并確保室內清潔衛生。下班前檢查倉庫的門窗，確保關閉，防止偷盜。發現有偷盜跡象和嫌疑，應在第一時間，立即報告給安全部門。

　　第二條、庫區應保持整潔，防止霉爛、變質、損壞，做好防火、防盜、防爆、防潮、防曬、防鼠工作，并定期檢查。各類物資要分類存放，碼放合理。第三條、庫內一律不準存放私人物品。

　　第四條、保管員必須根據實際情況和各類原料、成品的用途、類別，分另建立明細臺帳和電子表格。電子表格應備份保存，防止電腦系統出現故障。

　　第五條、保管員必須按照相應的作業流程進行日常操作，對當日發生的業務及時逐筆錄入并登記入帳，做到日結日清，確保物資進出與結存數據保持一致。

　　第六條、負責監督采購物資的質量，發現問題，及時上報。

　　外包工程管理制度 10

　　為加強和規范公司生產業務外包的管理，降低成本，提高效率，保證公司生產安全平穩，特制定本制度。

　　一、適用范圍

　　本制度適用公司范圍內所有外包業務，但工程項目及以工程量結算的外委項目由公司安全生產部以項目進行考核。

　　二、管理原則

　　（一）堅持依法用工原則

　　（二）堅持權利與義務并行原則；

　　（三）堅持監督與管理、教育與懲罰、技術與服務原則；

　　（四）堅持屬地管理，誰用誰管的原則。

　　三、內容及要求

　　（一）承包方所用勞務人員，年齡及健康程度必須符合國家法定要求；

　　（二）參與工作的設施及裝備必須經過國家相關部門的安全檢測，并出具檢測報告及證書。

　　（三）承包方所用車輛必須有行駛證，并定期進行年檢，

　　特種作業人員必須持證上崗，并按公司規定安裝相應安全設施。

　　（四）外包單位新增人員和變更人員必須事先報安全生產部登記審批并進行安全交底，經過崗前安全教育培訓考核合格后，方可上崗作業，如未按規定安全交底的，按安全制度處罰。

　　（五）外包單位在承接生產任務時，必須在保證安全生產的前提下，按質按量按期完成所承接的生產任務。

　　（六）外包單位違反本公司有關管理規章制度，發生安全、環保、質量事故，對生產造成影響的，一切責任及費用由該外包單位負擔。

　　（七）外包單位要自覺遵守國家法律法規，接受分廠各項管理制度的約束，愛護生產設施和公共設施，共同維護公共環境衛生。

　　（八）進入廠區的拉運車輛應按照行車路線指示牌行駛、過磅、卸貨、回皮，辦完業務的所有車輛嚴禁在廠內停留。

　　（九）合理規劃物料堆放區域，放置相應標識牌，標識內容需明確清楚。

　　（十）物料堆放須整齊有序，保持場地周圍衛生清潔，無垃圾雜物等。

　　（十一）拉運車輛應按指定的區域、路線行駛，車速不得超過公司所規定行使速度。

　　（十二）外來人員未經有關負責人同意，不得隨意進入與作業無關的生產區域，不準動用生產工具、原料、設備、車輛、設施等。

　　四、考核

　　廠內所有外包單位需遵照國家各項法律法規，遵守廠區內各項規章制度，保持本崗位及休息室內衛生清潔，其他事項具體考核細則如下：

　　（一）外包車輛及其他設備考核概述

　　1、外包單位車輛作業時，如違反公司規定，超速、超載、違章駕駛、倒車或轉向時不做相應警示，發現一次處罰200元。

　　2、所有進入廠區車輛按規定路線行駛，嚴禁亂停、亂卸，嚴禁碾壓場地上堆放的物料，發現一次處罰200元。

　　3、車輛照明、剎車、喇叭必須完好并定期檢查，自卸車必須安裝車斗起放報警裝置，安全設施發生故障未及時恢復發現一次處罰300元。

　　4、拉運車輛及司機、裝載車輛及司機、倒運車輛及司機、現場作業人員損壞廠內設備設施須按原價賠償，并處罰500—1000元。

　　5、進入廠內的鏟車、拉運車必須統一擺放在指定停車場，嚴禁亂停亂放，發現一例罰款50元。

　　6、外包車輛需按照安全相關制度進行年檢和安裝相應安全設施，不服從安全管理的每次處罰500—1000元。

　　（二）外包人員考核概述

　　1、外包人員必須按廠內各項規章制度進行作業，因違章、違規操作造成的不良后果需自行承擔責任。

　　2、外包人員需按屬地管理人員的要求執行外包業務，積極配合分廠生產經營，不配合操作的每次處以100—500元罰款。

　　3、使用叉車、裝載機、吊車等特種設備的外包人員，需持證上崗，證件須真實、有效，否則處以100—500元/人次罰款。

　　4、外包單位員工嚴禁賭博、打架、聚眾鬧事，違者罰款500—1000元，并移交公安部門處理。打傷他人者要賠償醫藥費、營養費、誤工費等相關費用。

　　5、外包人員發生盜竊事件，按盜竊物品價值的1—5倍扣款，情節嚴重的將移交公安機關處理。

　　6、裝、卸車人員嚴禁向拉運貨物司機索要財物，發現一次或遭到客戶舉報，處罰當事人最低500元，情節嚴重的我公司將與其無條件解除承包合同。

　　7、進入廠區所有人員嚴禁吸煙，違者處罰200—500元。

　　8、外包單位員工有人來訪，必須在門衛登記，經門衛確認后方可進廠，進出廠時間要做好登記，違者罰款100—500元。

　　（三）其他考核

　　1、安全方面

　　（1）如因承包商不服從化工生產委員會安全管理規定，違章作業、違章操作造成非我公司人員傷亡的，由承包商調查處理，所發生的.費用均由承包商自理，化工委員會概不負責。如造成我公司人員傷亡的，我公司有權利參與調查處理。

　　（2）由于承包商不服從化工委員會的安全管理規定，違章作業、違章操作所引發設備事故，參照化工委員會《設備事故管理制度》執行考核。

　　（3）日常發生的違章作業、違章操作參照化工委員會《安全技術交底》、《安全生產管理考核獎懲辦法》、《事故管理制度》的相關管理規定執行考核。

　　2、生產方面

　　（1）片堿承包業務

　　①外包人員嚴格按照片堿包裝規程進行操作，確保片堿包裝質量，未按照包裝規程進行包裝，影響片堿質量考核500元/次。

　　②裝置巡檢人員將不定期對片堿重量進行抽查，若發現重量存在嚴重問題，根據重量偏差情況對外包碼垛人員及調秤人員罰款100—300元，情節嚴重者將對外包單位處以1000—5000元罰款。

　　（2）上鹽、卸鹽碼垛；上煤、除灰；水泥廠內裝卸及倒運

　　①上煤人員必須確保熔鹽爐合格燃料正常連續供應，由于上煤人員工作失誤造成的生產事故，對相關人員考核500元，情節嚴重報公司處理。

　　②出灰人員必須確保熔鹽爐系統灰渣定期定量清理，保證熔鹽爐正常連續運行，由于出灰人員工作失誤造成的生產事故，視情節嚴重對相關人員考核200—1000元。

　　③外包人員不得隨意脫崗，影響上鹽時間；如需外出較長時間不能到崗需告知班組人員；如發現不能及時上鹽一次考核300元。

　　④上鹽時須服從當班上鹽工的指揮，不得隨意上鹽，不服從指揮者一次考核200元。

　　⑤電石渣堆棚上料鏟車必須保證不間斷上料，如因鏟車原因造成電石渣斷料10分鐘以上處罰500元。如因斷料造成水泥分廠停產，視生產損失情況加重處罰。

　　⑥原煤堆棚鏟車必須服從水泥分廠的堆放及按比例搭配上煤任務，如出現不服從管理延誤上煤、不按比例搭配上煤可斷煤等情況，每次處罰500元。

　　（3）電石破碎業務

　　①破碎電石必須保證粒度在25—50mm，若因大塊電石及鋼管、大片硅鐵等進入料斗造成卡料一次罰款10元，因此而導致降量每半小時罰款

　　500元。

　　②嚴禁在破碎電石時向破碎機內放入其他雜物（如手套、膠皮、鋼棒、磚頭、大片硅鐵等）及高溫電石，若因破碎機內混摻雜物進入發生器造成發生器排渣堵，一次罰款10元；造成排渣泵堵一次罰款100元。

　　③破碎電石必須按照先來電石先用的原則，電石在庫中連續存放兩天未使用一次罰款10元，使用不當造成風化一次罰款

　　300元。

　　④電石破碎量必須確保生產所需，因破碎不及時電石供應不足造成系統降量罰款

　　1000元，停車罰款

　　5000元，情節嚴重者將無條件解除勞動合同。

　　⑤嚴禁使用熱電石，違反一次罰款300元，使用熱電石造成安全事故的罰款1000元，并承擔相應損失。

　　五、其他

　　（一）制度中未盡事宜可雙方協商解決，必要時可使用法律手段。

　　（二）細則中未明確規定的項目，如現場清潔、清掃，綜合部服務等方面，需按各分廠外包管理制度執行。

　　（三）外包屬地管理人員有權對外包單位進行評價考核，考核標準參照附件。

　　外包工程管理制度 11

　　1范圍

　　本標準規定了浙江長興發電有限責任公司外包工程和臨時用工安全管理的管理職能、管理內容與要求、檢查與考核。

　　本標準適用于浙江長興發電有限責任公司外包工程和臨時用工安全的管理。

　　2規范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單不包括勘誤的內容或修訂版均不適用于本標準,然而,鼓動根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。

　　原水利電力部、能源部電業安全工作規程

　　浙江省電力公司外包項目和臨時用工安全管理規定

　　3管理職能

　　安全監察部是公司外包工程和臨時用工安全管理的歸口部門,負責外包工程和臨時用工的安全監督工作。外包工程和臨時用工的日常安全工作由所在部門負責。

　　4管理內容與要求

　　4.1對外包工程施工單位安全資質的審查

　　4.1.1安全監察部負責對外包工程施工單位的安全資質審查,對不具備施工安全資質的單位有否決權。

　　4.1.2安全資質審查的內容。見資料性附錄a。

　　4.1.2.1有關部門頒發的“三證”,即營業執照、施工資質證書、安全施工合格證。

　　4.1.2.2有效的法定代表人資格證書。

　　4.1.2.3施工簡歷和近三年安全施工記錄及上級主管部門出示的安全證明。

　　4.1.2.4安全施工的技術素質和特種作業人員持證情況。

　　4.1.2.5安全施工的管理機構及其人員配置;工器具及安全防護措施、用具的配備。

　　4.1.2.6安全管理規章制度建立健全情況。

　　4.1.2.7外包單位管理混亂或者上年度發生過重大人身死亡事故的,不得錄用。

　　4.2發包單位和承包單位簽訂施工合同,必須先簽訂安全協議,并明確雙方的安全責任和職責。見資料性附錄b。

　　4.2.1發包單位職責

　　4.2.1.1對承包單位安全資質進行審查,并組織安全教育,見資料性附錄c。

　　4.2.1.2開工前對承包方進行安全技術交底,并有完整記錄和資料。

　　4.2.1.3在有危險的電力生產區域內作業,有可能造成火災、爆炸、觸電、中毒、窒息、機械傷害、燒傷等及引起停電、停運事故,發包方應事先要求承包方制訂安全措施,經發包方審查合格后監督實施,必要時工作現場設專人監護。

　　4.2.1.4落實合同中規定由發包方承擔的有關安全、勞動保護等其它事宜。

　　4.2.2承包單位職責

　　4.2.2.1開工前必須進行全面的安全技術交底,使施工人員掌握工程特點及施工安全措施,并經安全規程考試合格后,方可進行工作。

　　4.2.2.2特殊工程項目,應制訂單獨施工安全技術措施,經發包方審查合格后組織實施。

　　4.2.2.3現場施工中,必須嚴格執行《電業安全工作規程》及其它有關規程、制度;進入電力生產區域內施工,必須嚴格執行工作票制度;對規定可不使用工作票的工作,應事先得到值班負責人的同意。

　　4.2.2.4長期承包施工的`單位每年必須進行一次《電業安全工作規程》等規程規定的考試,成績記入技術檔案。

　　4.2.2.5開工前對有關施工機械、工器具及安全防護設施全面檢查,確保符合安全規定的要求。

　　4.2.2.6嚴禁使用未成年人和不適應現場安全施工要求的老、弱、病、殘人員。

　　4.2.2.7特殊作業人員必須經過有關部門的安全技術培訓,經考試合格后方可持證上崗。

　　4.2.2.8承包單位負責人必須接受發包單位的安全監督、管理和指導,并對發包單位安全監察部提出的意見,必須及時整改;當施工中發生人身事故或危及生產運行的不安全情況,須立即報告發包單位安全監察部。

　　4.3對承包單位必須實行安全與經濟掛鉤的管理辦法,安全施工保證金的預留和安全獎懲辦法可由雙方協商確定,并在工程承包合同中予以確認。

　　4.3.1對具有相應資質的承包單位,由發包單位預扣承包單位工程合同總金額的5%作為安全施工保證金。

　　4.3.1.1在施工過程中承包單位發生責任性死亡事故,扣除全部保證金。

　　4.3.1.2在施工過程中承包單位發生責任性重傷事故,扣除保證金的50%。

　　4.3.2由于承包單位原因使發包單位造成人身、設備事故,責任由承包單位承擔,并在經濟合同中明確扣罰辦法。

　　4.4對于發電廠的熱控、電氣、汽機本體、鍋爐本體、主廠房、升壓站等生產設備以及技術監督、高壓試驗等工作,必須有相應資質的企業承包,不得轉包。

　　4.5對承包單位實行安全動態管理。發現施工過程中的違章現象,按發包單位考核標準給予考核;發現野蠻施工、管理混亂、事故隱患不斷的承包單位,給予警告直到清退。施工結束,對承包單位進行安全文明施工情況評價。

　　4.6臨時工、民工、勞動協作工的安全管理

　　4.6.1總經理工作部招聘臨時工、勞動協作工等,應進行全面審核,建立個人檔案。

　　4.6.1.1招聘的臨時工、勞動協作工必須持有勞動部門的“勞務證”,嚴禁使用未成年的和不適應現場安全施工要求的老、弱、病、殘人員(一般男55歲、女45歲以下)。

　　4.6.1.2參加生產經營活動的臨時工、勞動協作工,必須經過技術、安全培訓,考試合格后方可持證上崗。

　　4.6.1.3直接從事電力生產的臨時工、勞動協作工,應經醫務部門體檢,不合格或患有職業禁忌癥者不得錄用。

　　4.6.1.4特殊工種若使用臨時工或勞動協作工,招聘時應檢驗《特殊作業證》,并進行技術、安全考試,不合格者不得招聘。

　　4.6.1.5民工只能從事簡單的體力勞動。臨時工可以通過技術培訓從事一些簡單的輔助工作。勞動協作工,根據工作需要招聘熟練技術人員,從事簡單的技術工作。

　　4.6.2對進入發電廠生產區域的勞動協作工、臨時工、民工的安全管理

　　4.6.2.1長期參加電廠生產區域內工作的勞動協作工、臨時工、民工,必須經過安全培訓,考試合格,持證上崗,并與公司安全監察部簽訂安全協議。

　　4.6.2.2使用部門必須向勞動協作工、臨時工、民工交待清楚生產現場的安全注意事項,嚴禁按撳生產現場任何主機、輔機的緊急跳閘按鈕。參加可能被燙傷、機械傷害、觸電、中毒等工作時,必須采取有效的安全措施,工作時有正式職工監護。

　　4.6.2.3臨時工、勞動協作工、民工的安全管理應與本單位職工同等對待,發放必要的勞動防護用品,實施動態安全考核,對于嚴重違章者一律清退。

　　4.6.2.4現場施工、生產過程中臨時招用從事地面體力勞動的臨時工、民工,使用期限在一周內,由用人部門負責招聘,報總經理工作部。用人部門負責組織對臨時工、民工進行安全教育(安全教育應有書面記錄),交待清楚工作任務、工作范圍,提出安全注意事項。現場施工應在正式職工監護下進行。

　　5檢查與考核

　　5.1本標準的執行情況由公司分管領導和安全監察部組織檢查與考核。

　　5.2按《浙江長興發電有限責任公司考核標準》進行檢查與考核。

　　外包工程管理制度 12

　　第1章總則

　　1.1編制目的

　　為使本公司外包管理更加規范合理，約束參與外包人員的行為，確保公司信譽，并提升業務效率，特制定本制度。

　　1.2外包人員管理

　　外包人員指承包單位派來負責具體項目實施的人員，公司外包技術支持人員的日常工作安排、考核等管理由所在項目實施經理負責，項目經理共同參與。

　　第2章過程管理

　　2.1考核和管控

　　(1)在外包人員參與具體項目過程中，實施經理應密切關注和評估外包人員的工作能力，采取動態管理方式，對外包人員開展日常績效評價和定期月度考核；一般月初確定績效承諾指標，月底由實施經理與項目經理共同對工作完成情況進行評分。

　　(2)一旦發現外包人員偏離工作目標等情況，應及時溝通，要求外包人員和承包方調整改進；對績效良好的外包人員，有權要求承包方給予員工獎勵。

　　(3)我方項目管理人員有權按照項目外包制度、工作流程和相關要求，落實項目外包實施全過程的.管控措施；

　　2.2項目實施管理

　　(1)承包方派出人員需向本公司提供外包人員詳細清單，詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務、工作簡歷等情況，信息必須真實可靠；

　　(2)承包方需提供外包人員上級負責人的聯系方式，并建立外包人員工作情況反饋機制，本公司有權要求承包方負責人進行相關處理；

　　(3)承包方派出人員必須執行本公司日常管理制度，服從項目實施經理指導和日常監督管理，未按要求執行的外包人員，本公司有權要求承包方進行撤換；

　　(4)項目實施過程中，項目實施經理需定期主持召開項目實施工作總結會議，外包人員須匯報項目的工作進度和總結報告；

　　(5)公司有權對承包方人員進行考核，考核不合格的可要求承包方進行處理或要求承包方撤換；

　　(6)承包方派出人員造成公司財產損失或客戶公司財產損失的，公司有權要求承包方或外包人員給予賠償，情節嚴重者，公司將追究法律責任。

　　2.3人員管理要求

　　(1)外包人員必須嚴格遵守公司資產管理、信息資料管理、安全管理等規定，如因個人原因造成我公司信譽受損、資產遺失或損壞，我公司有權追究其法律責任；

　　(2)外包人員工作期間應自覺維護和監管本公司的資產或客戶公司的資產，若因個人原因造成的遺失或損失行為按相關公司規定進行賠償；

　　(3)外包人員工作期間若遲到、早退、曠工或違反本公司員工管理規定，我方將予以申誡警告，情節嚴重者將通報外包方上級負責人予以處理；

　　(4)嚴格遵守公司作息時間規定（本公司項目人員工作時間遵照客戶公司工作時間），除遇特殊情況并及時通知項目管理人員外，不得上班遲到，不得下班早退；

　　(5)外包人員如需請假、休假或遇特殊情況未能上班，應在確保在不影響正常工作的前提下及時告知我方項目實施經理；

　　(6)外包人員需服從因業務需求進行的加班，不得無故缺勤或早退，特殊情況需告知我方項目實施經理；

　　(7)外包人員工作期間，要求著正裝或休閑職業裝；

　　(8)外包人員需根據項目的實施需求完成規定的文檔編寫和資料整理，并保證信息資料的安全保密性；

　　(9)外包人員應每天提交工作日報，發郵件給社管實施郵件組和所在項目項目經理，包括解決的問題、碰到的困難、如何解決以及工作規劃。

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