內控工作總結
總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究，做出帶有規律性結論的書面材料，它有助于我們尋找工作和事物發展的規律，從而掌握并運用這些規律，不妨讓我們認真地完成總結吧。你想知道總結怎么寫嗎？以下是小編幫大家整理的內控工作總結，僅供參考，大家一起來看看吧。
內控工作總結1
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的.主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《xx通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結2
在現代經濟社會中，銀行的地位舉足輕重，它不僅僅是金融機構，更是社會經濟穩定和發展的重要支柱。然而，過去幾年里，銀行內部控制案件頻頻發生。這些案件給銀行業帶來了莫大的損失，嚴重影響了銀行的聲譽和信譽。為了加強銀行內部控制體系，提升內控工作的水平，我們進行了一系列的措施和整改工作。
首先，我們加強了對內部控制制度的完善。對于控制系統的完善，我們注重內外部的協同工作。我們對各項流程進行了細致的梳理和修訂，保證了流程的科學性和合規性。同時，我們加強對員工的規范培訓，提高了員工的內控意識和風險意識。通過定期的內控培訓和測試，我們讓每一位員工都明白了自己在內部控制中的責任和義務。
其次，我們強化了內部監督審查和風險預警機制。建立健全的內部審計和盡職調查機制，并明確內部監察的職責和權限。我們增設了風險預警崗位，對各項業務和流程進行風險評估，并制定了相應的預警指標和處置方案。通過這些措施，我們能夠及時發現和處置潛在的風險和問題，使銀行內部的風險得到有效的控制。
此外，我們強化了信息系統的安全保障。隨著信息技術的發展，銀行業務對信息系統的依賴程度越來越高。為了防止信息系統遭到黑客攻擊和數據泄露，我們采取了多層次、多方面的安全措施。我們優化了網絡拓撲結構，加強了數據的加密和安全傳輸，并定期進行滲透測試和安全審查。通過這些努力，我們提高了信息系統的安全性和穩定性，為客戶提供了安全可靠的`服務。
最后，我們推行了風險管理和合規監管。我們加強了與監管機構的合作和溝通，按照相關法規和制度要求，建立了風險分類、量化和評估的體系，對風險進行全面的管控和防控。我們制定了內部風險管理措施和應急預案，并定期進行演練和評估，以提高應對突發風險事件的能力。
總之，我行在銀行內控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我們也明白，內控工作是一個永恒的主題，既需要各級領導的高度重視和支持，也需要每一位員工的共同努力。在未來的工作中，我們將繼續加強對內部控制的建設和監督，進一步提高銀行內控的水平，確保銀行業務的安全性和穩定性，為客戶提供更優質的服務。
內控工作總結3
本年度，注重加強法律內控合規管理工作，取得了積極的成效。通過全面落實法律法規和內控制度，有效預防和降低了法律風險，達到了維護聲譽和穩定經營的目標。在這一年的工作中，我們主要做了以下幾方面的工作總結和經驗總結：
一、制定和完善法律內控合規制度
充分借鑒國內外先進企業的經驗，長期致力于制定和完善法律內控合規制度。我們加強了對國家法律法規、行政規章和規范性文件的學習和研究，及時修訂和完善內部制度和規范。通過這一系列措施，加強了員工的法律意識和合規意識，提高了的整體合規水平。
二、加強風險管控和合規培訓
為了做好風險管控和內部合規培訓工作，成立了專門的法律內控合規團隊。我們通過內部培訓、外部專家講座等形式，針對重點風險領域開展培訓，提高員工的合規意識和專業能力。同時，我們加強了風險預警機制的建設，及時發現和應對潛在的法律風險，避免了風險的擴大和影響。
三、加強合規和評估
通過內部和外部的合規和評估，對的合規情況進行全面檢查和評估。我們注重強化對各級管理人員的合規和督促，推動了合規管理的有效落實。同時，我們積極參與行業協會和組織的合規評估和交流活動，與行業內的先進企業進行經驗分享，不斷提高的合規水平。
四、加強與外部合規主體的.溝通與合作
為了更好地應對外部合規要求和政策變化，積極與有關部門、機構以及律師事務所等合規主體進行溝通與合作。我們及時關注政策法規的變化，積極參與行業協會的活動，與專業律師和合規顧問合作，及時解決和應對相關的合規問題和挑戰。
五、加強合規宣傳與文化建設
作為法律內控合規工作的一部分，我們注重加強合規宣傳和文化建設。通過內網、員工手冊、內刊等渠道，向全體員工宣傳的合規理念、要求和成果，營造了良好的合規文化氛圍。同時，我們加強與媒體和社會的溝通與互動，增強的社會責任感和公眾形象。
總之，本年度在法律內控合規工作中，我們充分發揮了法律團隊和合規管理部門的作用，加強了制度建設和風險管控，提高了合規意識和專業能力，充分發揮了的法治優勢。在今后的工作中，我們將進一步加強各項工作的深度和廣度，推動法律內控合規工作向更高層次邁進，為的持續穩定發展提供有力支持和保障。
內控工作總結4
鑒于此，本論文重點針對國有企業集團人力資源管控模式展開分析和研究，分別對國有企業集團人力資源管控模式的影響因素以及路徑選擇展開研究。
一、影響因素分析
事物的發展變化是內外因共同作用的結果，國有企業集團人力資源管控模式的選擇同樣是多種因素構成的。所以國有企業集團要想選擇適合自己的人力資源管控模式，必須重視對影響因素的分析和把握。下面筆者就重點針對人力資源管控模式的影響因素展開分析：
（一）企業規模
企業規模的大小決定著國有企業集團人力資源管控的具體形式，集團總部的管理范圍、管控幅度以及管控的策略手段。在一個企業成立之初，很多運作機制不夠成熟和完善，管理上多采取集權式的人力資源管理形式。隨著一個企業的不斷成熟成長，人員數量、部門架構、業務范圍都會較企業成立之初有很大的改變，傳統的管理形式已經不能夠滿足現代企業發展的需要，如果繼續沿用傳統的管理形式，必然會影響企業的發展，影響企業的控制力和協調力。如果企業集團總部掌握所有事情的決策權，就會降低工作的效率，而且總部對子公司業務的不熟悉也會影響決策質量，對市場的競爭十分不利。
（二）產業機構
目前國有企業集團的產業結構形態十分復雜，有單一的業務、無關多元化業務和有關多元化業務三種。無關多元化的管控形式是企業內部業務獨立性強最終導致的，無關多元化的國有企業集團應該在人力資源管控上采用分權管理，每一個業務部門管理自己的事務，而不是由集團總部統一決定，這樣有助于提高工作效率。而有的國有企業集團業務是相關的、有聯系的，相似卻不完全一樣，在這種情況下，企業總部對分部有方向性的掌控，但是面對具體的事情還需要具體的實施，因此可以采用集權和分權混合的管控模式。而針對那些單一業務的企業集團，總部和分公司的業務一致，為了提高工作效率，就可以采用集權形式的管理方式。
（三）宏觀環境
宏觀環境是影響企業集團的重要外因，宏觀環境是否穩定，對企業集團的管控方式同樣有很大的影響。如果一個國有企業集團整個外部環境都是穩定的，集團總部對分公司的業務結構十分熟悉，下屬企業在比較穩定的宏觀環境中，那么集團總部就完全可以采用集權式的人力資源管控形式。相反，如果企業的宏觀環境變動性比較大，需要下屬企業根據具體情況做臨時的決策，那么總部就應該采取分權的管理形式，給下屬企業足夠的自由去做出對企業更有利的決策。
（四）發展戰略
國有企業集團的總體發展規劃和戰略指引著企業最終的發展方向，決定著公司的業務范圍和企業內部的資源配置，同樣也決定著企業內部的人力資源管控模式。例如國有企業集團采取聚焦型的戰略計劃，那么在人力資源管控形式上就適用監管型的企業人力資源管控形式；如果企業集團采用的戰略是成本優先，那么就需要采用直管型的企業人力資源管理形式，嚴格控制子公司的行為以及成本。
（五）管控模式
國有企業集團的管控模式對企業人力資源的管控模式選擇影響重大。國有企業集團的管控模式有三種：第一，戰略型管控，戰略型管控是集團總部統一戰略，對分公司提出戰略規劃，進行監管，因此，戰略型管控的企業管理形式應該選擇監管型的人力資源管控模式；第二，企業集團實行的財務型的管控模式，財務型的管控模式重點是財務的聯結，因此適合于顧問型的人力資源管控模式；第三，企業操作型的管控模式，這種企業管理形式和直管型的人力資源管控模式相統一對照。
（六）管理人員素質
除了上述的幾種因素之外，管理人員的素質與人力資源的管控模式也緊密相關。只有國有企業集團的人力資源管理者專業素質強、綜合素質高，才能夠很好地管控分公司的人力資源管理機構，給予下屬機構正確的指導和及時的幫助。如果在直管型的國有企業集團內部，集團總部沒有一支綜合素質高、管理能力強的隊伍作為指導，只會影響集團的工作效率，影響企業的決策和執行。如果分公司缺乏相關的高素質人力資源隊伍對總部的政策難以執行，導致很多工作不能及時展開和完成，面對復雜的環境也難以及時地分析并做出果斷的決策。所以國有企業集團的人力資源管理隊伍的整體素質十分重要。
二、國有企業集團人力資源管控模式路徑的探索
（一）人力資源的戰略性管控
人力資源戰略性規劃作為國有企業集團發展戰略的重要組成部分，對企業的發展作用重大。成功的人力資源戰略管控能夠提高國有企業集團的工作效率，降低國有企業集團的人力成本，同時還能夠形成國有企業集團內部的人才競爭優勢，指導企業的.整體管控。因此人力資源的管控是企業戰略形成實施的重要前提，也是一個國有企業集團戰略形成的保障和基礎。對國有企業集團實行人力資源戰略管控有利于提高企業的人力資源管理質量和管理水平，指導企業人力資源的合理配置，從而面對復雜多變的市場環境。
國有企業集團要想實行戰略性管控：第一，需要完成的是在集團內部設置戰略管理委員會，加強對企業內部的人力資源管理，一旦企業發生重要的事情，戰略管理委員會可以積極地進行研究探討，并對事情做出積極的戰略應對策劃，從而提高集團應對突發狀況和復雜環境的適應性，更好地為國有企業集團的發展服務；第二，要想提高人力資源的戰略性管控，集團對人力資源進行戰略規劃的分類管理也十分必要。如對人力資源需求的規劃，保證企業內部人才總量呈穩步增長的態勢，使企業的人才結構逐步實現改善。重視企業內部員工的培養優化和引進，同時對于集團新進員工展開全面的人才培訓，如對企業的經營理念、企業文化、規章制度、產品簡介等做詳細的培訓，同時還要開發新的課程，強化內部員工的培訓。
（二）人力資源薪酬激勵的管控
人力資源的薪酬管控是集團對下屬公司一個十分重要的管控方式。國有企業集團對下屬公司制定明確的薪酬標準并對下屬公司所有的員工的薪酬標準加以審核確認。人力資源的薪酬管控有三個路徑：第一，對下屬公司崗位工資的控制。國有企業集團在每年年底對下屬公司的各個崗位進行薪酬調查，制定出薪酬工資的標準指導，下屬公司以這個指導來制定人員的工資；第二，月度的預算。國有企業集團公司的人力資源對下屬公司上個月完成的任務量進行綜合考慮，進而制定下個月的工資總額，然后交由集團財務進行審核，并對工資做一個詳細的預算；第三，下屬公司在每個月的月底，把自己公司完成的銷售額、完成的利潤以及下個月份的工資總額計劃報備給集團的人力資源部門進行深刻，審核之后交由集團的財務部門，進行控制性的發放。
同時，在國有集團人力資源實行薪酬激勵管控的同時，應該確保集團薪資在一個合理的水平上達到控制人力成本的目的。對于國有集團內部的任職員工，集團每年年底都應該對員工進行調查和考核，并對其薪資做一個整體的評估和調整。對于國有企業集團內部的骨干人員，應該確保他們能夠獲得較有競爭力的薪水。同時結合國有企業集團下屬公司的實際情況，設置合理的、個性的福利方案，如婚喪嫁娶、住房、交通等一定的津貼，從而激發員工的凝聚力和向心力。對于市場銷售的員工，應該根據銷售員的貢獻大小、銷售的價格和銷售額度區別對待。對于優秀的銷售員發放考核獎金，進而激勵他們的工作激情。對于企業的一般工作人員，根據工作的難度和工作量來衡量工作的績效。對于國有企業的管理人員，把公司的整體經營目標逐層分解，與部門、員工個人的工作目標有機結合，進而促進公司目標的實現。
內控工作總結5
尊敬的各位領導、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規文化，造合規中行。
有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網，維護著我們的社會秩序和生存環境。
是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規的份量。這半年里，我聽到了不少違規行為、犯罪案例，行里也經常下發一些案情通報，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務上的便利，他的行為已是嚴重違規，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進監獄，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進工作者，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽。
細細究來，案件的`發生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學習和思想改造，思想不求上進，法制觀念淡薄，經不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規意識深深刻到腦子里。合規不是負擔，而是服務我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專業出身，也很容易從不會到會，從非專業到專業。
當一個司機半夜開到沒有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規操作”，我們就能避免許多過失，業務運行的將會更加健康高效。
合規是我們每位銀行人的事業，讓我們一起唱響合規之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！
謝謝大家！
內控工作總結6
按照燕京集團內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭于20xx年8月27日啟動內控建設。結合實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業務流程圖”，其中含發展戰略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程。普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程。預算考核等11項四級流程。共計83項。
2、根據“關鍵業務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發展戰略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合實際情況，對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業務等2項培訓工作，對加強內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。為有效落實內控管理工作精神，包頭安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個辦事處的`費用使用執行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為全面掌握市場費用使用及執行情況，同時為開展內控執行工作打下扎實基礎。通過內控測試和審計，及時發現了本部分規章制度執行力度不夠，目前，按照領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭將繼續通過日常檢查、內控評價等工作加強制度執行情況的檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結7
根據省聯社《關于印發深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案有關文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會“內控和案防制度執行年”活動的有關要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動實施方案及相關要求，結合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關情況報告如下：
一、準備階段
為加強“內控和案防制度執行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，聯社成立了由理事長任組長，監事長任副組長活動領導小組，領導小組下設辦公室，監事長兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內控和案防制度執行年”活動動員大會，認真學習了《內控和案防制度執行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動要求。
二、學習階段
在學習階段，為不影響正常業務的開展，聯社明確了縣城八社三部與機關人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內控和案防制度執行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織了一期培訓，主要學習了各項業務操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯社各部門經理主講各項制度，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的.學習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段
在全面部署和組織推動的基礎上，聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業務環節，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業務流程操作、貸款發放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。
通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。
（二）貸款手續不齊全。
（三）貸款三責制度落實不到位等問題。
內控工作總結8
按照河北省發改委印發的《關于行政事業單位內部控制規范(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發展研究院(以下簡稱“我院”)關于貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業單位內部控制規范(試行)》實施以來，我院按照省發改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業單位內控規范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：
1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業務的全過程;
2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符;
3.實行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行;
4.按照國家統一的會計制度編制財務報告;
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行;
8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領導
我院各級領導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規范作為當前和今后一個時期的'重要工作來抓，切實加強對內部控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結果了解較少，進而對業務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監督的不及時。今后要加強各部門之間的業務溝通，做到控制及時、監督有效;
(2)進一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發揮;
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。
內控工作總結9
20xx年我協助何總經理分管財務和內控工作，現將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在班子的大力支持下，我帶領廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規范財務業務流程，創新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩、受控運行，為全面完成的各項目標做出了應有的貢獻。
一、圓滿完成了國家現場審計工作。
在國家的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協調，保障了審計工作的順利進行。一是各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現場審計階段發現的問題10余項;二是根據審前工作會的`部署，及時安排和要求三省和機關各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項;三是會同三省和相關處室聯合、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省財務部門和相關部門認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省及各部門的答復，從法律和相關政策法規的角度做出了合理解釋。
通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，接受住了的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務信息化建設取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進財務和資產7.0系統上線”為重點，組織本部及三省業務骨干，積極學習財務7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實的基礎。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業定額管理理念，在調研、總結和開發的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委托我實施開發和系統推廣工作。目前系統已經開發成功，預計20xx年一季度在銷售系統全面上線，為銷售全面貫徹低成本發展戰略、創新成本控制手段、實現管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。
內控工作總結10
一、內審成果及其作用
人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業務活動和內部控制活動起積極的推動作用。
一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題X個，查出違規金額Y元，整改得到落實Z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監督評價到監督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。
內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發展與豐富——風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優化——以人為本的內部管理理念不斷深入，環境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。
二、內審成果利用、轉化與梗阻
通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環節都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業務操作流程與規范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態度所致，其中，不排除內審建議過于籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的'總結、積累與交流，只浮于人員思想動態的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。
內審自身管理制度不健全、執行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發生。
領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
三、促成內審成果利用的幾個保障
綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。
(二)商議、協調與溝通，打造良好體內監督機制。一個良好的體內監督機制要求崗位監控、部門監控和內審監督達到良性互動，這個監督機制便是內審、事后監督、紀檢監察及相關部門組成的大監督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監督與職能部門的爭議進行協調，協調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門監督、內審監督和群眾監督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺。《內審案例分析》、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業務活動，開展實地內審調研，掌握業務活動總體態勢，及時發現內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發。
四、促成內審成果轉化的幾點建議
源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環往復的關節點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續審計及時跟進的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內審管理制度與規范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現場審計行為規范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業務活動，核對每一個違規與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環節，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。
內控工作總結11
xx銀行按xx銀保監分局關于開展銀行保險業案件防控和內控合規領域專項排查的通知要求，對照排查清單，對各網認真開展排查工作，現將相關情況匯報如下：
一、信貸管理方面
（一）管理機制。經查xx銀行做到分管前臺部門（授信經營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風險管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網點的授信調查工作。三條線人員崗位已經設置為互斥；不在既客戶經理，又是審查經理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
（二）審批授權。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質授權書的內容及金額是否與信貸管理系統中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發表審查意見不受任何人干預；召開貸審會時，貸審會主任在末位發言，不對各位參會委員進行引導，不把自己的表決結果先告知各位委員，并當場宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經理（獨立審查人）或貸審會已否決的'授信事項；客戶經理能遵循授信提用條件未落實或條件發生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經過信貸部的審查經理（獨立審查人）或風險部的風險經理進行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風險部負責審核。
二、不良資產處置方面
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴格執行財政部《金融企業呆帳核銷管理辦法》及省聯想社相關管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法。
通過自查未發現聯社向分支機構轉授呆帳核銷權限、突破核銷條件，違規核銷的行為、向尚未結清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產債權的訴訟時效、擔保時效、查封凍結時效得到及時維護.
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產余額xxx萬元,經查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產抵入價格虛高，抵入價格與當時同區域、同類型資產價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產指定專人（部門）負責管理，進行保管或經營，并明確職責，每月進行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產的接收、管理和處置各環節均按規定做好賬務處理。
（三）批量轉讓方面，xx銀行進行不良資產批量轉讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉讓資產符合不良資產認定標準，無按規定不得轉讓的信貸資產。
xx銀行制訂了《xxx不良資產批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產轉讓賣方盡職調查工作實施細則x》并成立了盡調、估值、竟價及批量轉讓工作領導小組。資產估值進行了內外部評估；并經xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進行轉讓。資產受讓方經公開競價后產生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會相關管理辦法的規定，轉讓資產、相關債權檔案資產已經實質性轉至資產受讓方。
內控工作總結12
20xx年以來我本著認真負責的態度管理支行，身為內控經理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發的任務，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進行業務發展，推動內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風險，如今我對我的內控管理作出如下的.匯報。
一、加強制度管理和學習
今年以來，我對支行內部的各項規章制度從新進行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，并且得到了很好的規范。在實際的操作中，我行認真貫徹落實新的制度方案，尤其是4月份下發的規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實重要崗位的監管措施
我行要求嚴格的落實責任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專員在開戶，對賬，票據交換等情況不會出現串崗的行為。我行明確禁止這類行為的發生，一人一崗是必要的職業準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。
三、對高風險業務進行管控
我每月都要進行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進行對賬檢查。每個季度對于大額的資金往來也要做出調查，確保每次的操作都不會出現失誤。并且我會定期對重要客戶進行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業務上的往來。
內控工作總結13
xx省分行內控合規部：
xx分行內控監察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規管理、完善操作風險管理等工作。現把全年內控合規工作總結如下：
一、積極創新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍
1、制定《中國工商銀行xx分行今年內控指導意見》。 根據建設“治理優良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現安全無事故、無案件、無重大差錯。
為保證目標實現提出了五大方面19項工作措施：一是大力推進內控體系建設，構筑良好內控環境，提高內控管理水平；二是積極探索合規管理模式，初步建立合規管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監管部門及外部審計的溝通協調。
2、根據內控合規、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規范內控檢查監督網絡體系成員履職行為。
根據省分行內控管理和各項業務及管理體制的發展要求，對《中國工商銀行xx分行內控管理檢查監督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。
制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行xx分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行xx分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。
3、抓好內控述職工作。為完善內控防案工作問責制度，進一步加強支行內控管理和防案工作，根據上級行內控述職指導意見和分行內控委會議精神，為確實落實“各行（部）‘一把手’內控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業內控防案工作的直接責任人，負責把分管專業的內控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內控防案工作負責”的內控要求，擬定了《xx分行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發現內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了20xx年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發現的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行20xx年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。
4、落實內控重點聯系行制度。今年，我行出臺了《內控重點支行管理辦法》，落實對轄內內控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教，今年主要落實了以下工作，一是從內部管理、業務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內控分管行長王青英率領內控監察部、個人業務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現場溝通會；二是組織重點支行與內控管理先進行進行內控履職交流會，9月在海寧召開了現場會，由海寧支行行長、內控專管員、綜合業務部負責人、網點負責人、營業經理等從各自的層面介紹了自己在內控防案履職過程中的經驗和體會，對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作，重點支行內控管理水平有較大提高，其中平湖支行進步較大，內控評價得分是所有支行中提高最多的。
5、完善內控專管員管理。
（1）為充分發揮支行內控專管員在組織、協調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《xx分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規范。該細則充分考慮了上級行的要求和xx分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規范了內控專管員的責任制，規定內控專管員承擔全行實現內部控制目標、規范合規管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監督、修正、報告的責任；五是規范了考核結果的運用，對連續兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。
（2）向內控專管員開放了審計非現場通用查詢系統，使該系統的數據篩選和統計功能得到充分發揮，也提高了該系統的利用率，同時為規范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發此系統的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現場檢查打下了堅實的基礎。
6、組織分行內控合規知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業的各項規章制度和操作流程，銀監會和上級行關于內控合規的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環節的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規人人有責”的內控合規文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業務過程中的違章現象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規知識。
7、積極組織各項內控評價相關工作
（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發現問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。
（2）對20xx年省分行評價發現問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。
（3）認真布置落實銀監局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監分局現場評價的資料準備工作；二是布置各專業部門針對自查方案，對各項業務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環節進行全面自查。現銀監局現場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。
二、積極探索合規工作思路，完善合規體制建設
1、以完善內控合規網絡化管理為基本點建立合規風險管理機制
（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規考核力度。一是在支行內控合規考核辦法中，我們增加了合規管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監局、人行等外部各項合規檢查發現問題，必須追究相應管理部門責任。
（2）進一步完善內控合規人員履職責任制度和支行行長內控合規述職制度，加大合規問責力度。一是通過修訂《內控合規網絡成員履職實施辦法》，規范了內控合規各管理層面人員的職責范圍和履職責任制，界定了履行內控合規職責不到位而造成后果的網絡成員應承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。
2、以防范合規風險為立足點認真清理規章制度
（1）全面排查業務制度流程合規風險點，清理規章制度和業務流程。由于業務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業務流程。今年我行共計清理各項制度和業務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續執行76個。
（2）建立日常化合規審議制度。為確保我行各項業務合規經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規控制，我行今年實行了“制度合規審議流程”，規定各業務部門在制定各項業務規定、操作流程時，必須報送內控監察部合規人員進行合規審議，從是否符合國家法律法規、監管要求和總行的規定等方面進行全面審視，使各項規章制度、程序符合法規制度要求，規避因不符合法律法規和監管要求而造成的合規性風險。今年內控監察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規范”、“網上銀行代發工資辦法”、個人業務部“‘1+1’個人組合貸款業務指引”、保衛部“xx庫區實地守護操作規程”、“xx安邦押運業務操作流程”等進行了合規審核。
三、以操作風險監測指標為抓手，加強操作風險管理
1、及時監測、分析和報告各業務領域的操作風險。做好全年操作風險監測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態和貸款日常動態的管理，特別是企業法定代表人風險預警信息、企業風險預警信息和企業出現重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的'時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。
2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監察部各項合規檢查和審計發現問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業務部門。
3、認真組織總行《業務操作指南》培訓及考試工作 我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協調、檢查和推廣工作。
（1）積極采取多種形式進行培訓活動。一是落實專業部門組織開展專業培訓，電子銀行、會計、國際業務等采取集中授課的方式，由分行相關部門組成巡回授課組，到各支行進行授課；二是針對涉及人員較少的專業，采取自學為主的方式；三是支行層面采取通過“網點三會”、網訊、綜合業務信息平臺交流學習，組織營業經理集中學習和交流，開展“學習貫徹指南，查找薄弱環節”建議活動，組織知識競賽、辯論賽等形式，進一步拓展學習渠道，加深員工印象。
（2）采取多種形式檢驗培訓效果。一是建立目標責任制，在制定《07年xx分行內控工作指導意見》時中明確規定以《業務操作指南》確定的風險點為內控工作準則；二是在內控防案履職網絡制度中明確《業務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導工作，分行內控辦收集整理了《業務操作指南》各類型試題，下發支行，要求組織學習；五是認真組織省分行統一考試，本次考試，根據省分行的要求，我行組織136名員工集中到分行參加考試，除一人參加總行在湖南的培訓缺考外，其他135位員工均認真參加了考試，合格率為100％；六是組織內控防案知識競賽，深化培訓效果，我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。
四、轉變內審理念，突出重點做好審計工作
1、認真做好上級行布置的各項專項審計及檢查
（1）根據省分行《關于開展案件風險排查工作的通知》及浙江銀監局《關于對浙江轄內銀行業金融機構開展案件風險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組44個，參加檢查人員166人，我行還成立督查組，對各行排查情況進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額億元。
（2）抓好重要崗位和高風險業務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業務處理中心、現金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業部和轄屬嘉善、平湖支行的營業部、市場部、財富中心及嘉善電廠橋分理處、平湖環北分理處進行了突擊檢查。針對省分行和本行突擊檢查發現問題情況下發了《關于近期重要業務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內進行了通報，要求各行部必須進一步落實“兩手抓”，抓好問題的整改工作。
（3）根據總行《關于組織重要經營事項重點檢查》的要求，由內控合規部門牽頭開展現場自查工作。在落實檢查的過程中，一是注意與省分行溝通，確保檢查工作能夠規范、順利展開；二是做好整合協調工作，制作了分行檢查項目安排表、各部門分管領導和聯系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯合檢查組檢查時間和人員安排表，為確保整合檢查，先后4次協調檢查時間和檢查人員，確保以最佳時間安排和最佳線路完成聯合檢查，減輕支行的接待負擔；三是規范檢查工作，本次自查規范了統一的工作底稿、取證書、報告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統一檢查標準；四是抓好落實整改工作。
（4）根據省分行工作布置，抓好電子銀行業務合規性調查工作。對分行電子銀行部、業務處理中心、分行營業部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業務進行了專項調查。針對調查發現問題，提出五方面的整改建議，及時提示電子銀行業務在管理和操作中的風險狀況，促進xx分行電子銀行業務的健康持續發展。
2、針對重點業務組織專項審計和合規檢查
（1）針對部分網點營業經理履職不到位情況發生較為頻率的現狀，內控監察部為了加強營業經理的內控防案工作，促進營業經理認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對下屬五個支行及本級營業部的部分網點營業經理履職情況進行了抽查。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，并抽查一定時段錄像予以核實。對個別營業經理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當場指正并提出合理化建議，及時總結其他網點的先進經驗和教訓，幫助營業經理提高履職能力，把今后的工作做細做好。
（2）針對部分總會計在崗時間較長等因素，為了促進總會計認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對轄內4名總會計的履職情況進行了專項審計。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，檢查人員認真分析其履職中不夠到位的環節，并提出合理化建議，幫助總會計提高履職能力，把今后的工作做細做好。
（3）為強化風險管理，跟蹤落實審計發現問題整改情況，鞏固審計成果，防范操作風險，對去年審計中發現問題較多的個人經營性貸款和小（微）型企業信貸業務開展后續審計。兩項審計共發現問題54個，提出建議26條，被審計行采納26條。
3、認真開展非現場審計
（1）做好利息收支核對和利率政策執行季度常規非現場審計。針對中長期貸款利率一期一調整操作上的問題，牽頭召集信貸管理和運行管理部門共同研究利率調整工作，規范利率執行，減少不必要的手工計息和差錯，提高了利率執行的合規性。
（2）開展日常排查工作，今年我行對貸款用途、反交易、單位定期存款、匯票簽發、營業經理代班等進行了排查，因未發現問題，故未形成報告。
（3）拓展通用查詢系統的使用范圍，今年在征得省分行內控合規部同意后，向支行內控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統，進一步提高了系統使用效率。
4、加強關鍵崗位管理，一是做好離任離崗審計工作，今年共計開展支行助理以上人員離任、責任審計9項，二級支行行長以上管理人員離崗、強制離崗審計23項；二是配合人力資源部制訂了《xx分行關于規范關鍵崗位離崗審計和檢查補充細則》，界定了各崗位檢查承擔部門，規范了檢查程序。
5、認真落實各項審計檢查工作發現問題的整改，截至報告日，已到整改期限的審計檢查涉及問題已全部落實整改。
6、積極落實內控處罰，完善違規違章系統的管理。據統計，1－11月份各項審計檢查共計扣點46人次93點，經濟處罰元，獎勵元；同時分行內控辦公室定期檢查支行違規違章信息庫管理情況，各支行內控專管員均能及時輸入各項檢查發現問題及扣點情況，并向分行內控辦定期上報問題整改進展及支行違規違章信息庫使用情況。
五、努力提高內控合規人員整體素質，完善人員管理
1、我行目前設立合并履行職責的綜合部門——內控監察部，承擔了原內控合規和監察室的職能，其中專職從事內控合規工作人員10人。
2、人員專業資格水平情況，本科5人、大專5人；中級職稱8人、初級職稱2人。
3、內控合規人員培訓情況，今年我行內控合規人員除按規定參加上級行舉辦的反洗錢、內控合規等集中和視頻培訓外，還自行組織了審計通用查詢系統培訓，時間一天，參加人員21人。另外參加業務部門組織的培訓班12人次。
4、內控工作信息交流情況，我行今年重視內控信息交流，一是《內控履職人員網絡化管理》在xx銀監局組織的同業合規管理交流會上作了經驗介紹；二是積極向各級媒體投稿宣傳我行各項內控動態，全年累計分行網訊采納43篇，省分行網訊采納30篇，總行網訊采納4篇，省分行行報采納2篇，另內控辦向省分行內控合規工作動態組織推薦稿件39篇。
5、內控合規信息系統建設情況，我行重視各內控信息系統建設，一是規范“內控合規園地”的使用，要求各支行的內控報告事項均通過系統完成，并按系統上報時間進行考核；二是認真使用“稽核業務綜合系統”，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強“金融法規制度庫”管理，做好C級庫的維護輸入工作。
6、配合上級行借調人員情況，全年被上級行借調17人次累計219天。
六、20xx年內控合規工作思路
20xx年內控合規工作總體思路為：內控管理機制要更加完善，合規管理要不斷深化，操作風險管理要加以創新，審計和檢查工作要突出重點，內控合規部門基礎建設再上新臺階。
1、以內控評價為抓手，推動內控管理機制的完善
（1）要進一步做好內控評價工作。經過這幾年的建設，內控評價工作日趨完善，已經成為加強內控建設的一項重要制度。20xx年要繼續做好內控評價工作，要通過內控評價工作，推動各行內控管理體系的完善，促進各行加快內控制度建設。20xx年的內控評價要根據我行內控管理體系建設的新規定、新要求，完善內控評價指標體系，改進評價的方式方法，進一步強化內控評價的全面性和客觀性。內控評價工作要充分利用非現場分析手段，擴大評價工作的覆蓋面。同時，要推動各行利用內控評價的方式，來完善對網點和部門的內控管理。
（2）要進一步推進內控網絡建設的規范化。從現有的評價工作情況看，各層次的網絡人員履職情況差距較大，20xx年要在繼續加強履職檢查的同時，要加強對各層次人員的履職規范性培訓，提高各層次人員的履職能力和履職水平。
2、以審計工作為基礎，不斷深化合規管理工作
（1）制定和完善合規工作反饋機制。對審計檢查出來的問題，要加強分析，找出管理中的問題，對涉及分行管理部門的合規管理提出規范建議，并跟蹤檢查，提高全行對合規工作的認知度。
（2）積極參與部門制度建設。合規部門要提前參與各部門的規章、制度建設中去，要把合規審查作為部門制度下發的前提，提高參與度，主要工作是深化合規審核工作，爭取把業務部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。
3、以流程和控制為重點，加強審計工作建設
（1）要做好對支行行長助理以上和分行部門負責人的責任審計工作，要統籌安排好工作，保質保量地完成好相關的審計工作。
2、進一步修訂《內部審計（檢查）操作規范》。通過《內部審計（檢查）操作規范》的修訂，以加強對各層次人員審計（檢查）規范知識的培訓，提高各層次人員的審計（檢查）規范和審計（檢查）水平，推動各層次審計（檢查）工作的順利開展。
（3）要以流程和控制為重點，開展專項審計工作。20xx年設想主要開展以下幾項：一是外包工作專項審計，審計內容主要是對帳和掃描工作，主要審查外包工作的開展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風險和應加強的管理；二是理財中心的管理審計，主要審查理財中心的管理、優質客戶的管理和客戶經理的管理等內容；三是各種協議的管理審計，主要審查各項協議的管理狀況，是否符合規范。
4、以創新為手段，加強操作風險管理。
（1）繼續推進《業務操作指南》的培訓。在組織對文件學習的同時，重點要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動的形式，把各個層面和各個環節的操作風險展示出來，以提高學習的效率。
（2）建立《業務操作指南》的日常管理機制。分行內控監察要在內控管理委員會領導下，牽頭抓好《業務操作指南》的推廣應用工作，要指派專人重點對《業務操作指南》的培訓質量、執行落實情況進行監督檢查，收集、整理應用中的各類信息，及時將存在的問題和改進意見向上級行反饋。
（3）組織好反洗錢工作。加強對各部門的培訓，落實好各部門的崗位職責，加強對可疑交易的甄別，提高反洗錢的能力。
5、加強內控合規隊伍建設，提高隊伍素質
造就一支高素質的員工隊伍是做好內控合規工作的根本保證。要著眼全行戰略轉型和內控合規工作的需要，真正把員工培訓工作放在突出位置，切實加大隊伍建設和培訓工作力度。要組織好員工對監管文件的學習，提高員工服務于全行經營管理大局的能力，為各級管理層提供有價值的分析與建議，不斷促進全行內部控制和風險管理水平的提高。同時要大力加強職業道德教育，培養員工的愛崗敬業精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業道德規范；要通過加強思想工作，在內控合規隊伍中營造積極向上、團結奮進、協作和諧的良好氛圍。
內控工作總結14
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、6個儲蓄所。到10月末全行員工XX人，其中長期工XX人，短期合同工XX人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計XX次，參加人員XX人次，根據行長室要求制訂了，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種。根據上級行的`文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。XX月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照XX銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰XX人次，金額XX元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結15
無論在企業、還是非營利組織中，內控是保護資產、確保財務信息準確性和促進組織有效運作的關鍵要素。作為內控部門的一員，我深知內控工作的重要性和責任。經過一年的辛勤努力，我對自己的工作有了一些總結和反思。
首先，對內控工作目標的達成要注重重要性和緊急性的區分。在每年初制定年度工作計劃時，我會根據組織的戰略目標和風險評估結果，確定內控工作的重點任務。然而，在實際工作中，時常會出現重要任務被緊急任務“擠占”的情況。為了解決這個問題，我在工作計劃中設置了優先級，并且每月進行一次工作進展的評估與調整。這樣能夠確保重要的內控目標得以順利實施，同時還能及時應對緊急情況。
其次，內控工作需要注重內外部合作與溝通。作為內控部門，我們的工作涉及到各個業務部門和其他職能部門。因此，良好的團隊合作和溝通是非常重要的。為了促進內外部合作，我積極參與部門會議，與其他部門的同事進行交流和合作。與此同時，我也加強與內外審計人員的.溝通，共同解決控制問題，并提供合理的解決方案。這種合作和溝通，有效地促進了內控工作的順利進行。
另外，內控工作也需要繼續學習和提升。隨著技術和法規的不斷更新，內控工作也需要與時俱進。為了不斷提升自己的能力，我通過參加培訓課程、閱讀相關文獻和與同行交流等方式，不斷豐富自己的知識和經驗。同時，我也加強了對業務流程的了解，并結合實際工作進行深入研究和分析，不斷改進內控措施，提高工作效率和準確性。
最后，內控工作需要持續和改進。僅僅完成一次性的內控評估是不夠的，我們需要建立起定期評估和機制，確保內控措施的有效性和持續性。我通過建立內控指標和績效評估體系，定期監測和評估內控工作的效果，并進行相應的改進。同時，我也定期向管理層和內部審計部門報告內控工作的進展和問題，以獲取反饋和指導，進一步完善和優化內控措施。
通過一年的工作和努力，我對內控工作有了更深入的理解和體會。我認識到內控不僅僅是一項的職能，更是一種組織文化和價值觀的體現。內控工作的成效不僅僅是指標的達成，更是對組織健康和可持續發展的有力保障。在未來的工作中，我將繼續努力，不斷提升自己的專業水平和工作效率，為組織的內控工作作出更大的貢獻。
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