公司合規管理制度完整版（通用14篇）

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　　公司合規管理制度 1

　　第一章總則

　　第一條為促進公司加強內部合規管理，有效識別和主動管理、防范、處置合規風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理試行規定》和其他有關規定，制定本制度。

　　第二條公司合規管理的目標是通過構建合規管理體系，提高全體員工的合規意識，建立有效規避合規風險的長效機制，確保公司依法經營、合規運作，促進公司的可持續發展。

　　第三條本制度所稱合規是指公司及員工的經營管理和執業行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規和準則”）。

　　本制度所稱合規風險是指公司或員工的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

　　第四條本制度所稱合規管理是指公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

　　合規管理是公司全面風險管理的一項核心內容，也是內部控制的一項基礎性工作。

　　第五條公司樹立“合規是經營底線”、“合規創造價值”、“合規人人有責”等合規理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和

　　公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規意識，形成良好的合規文化。

　　第六條公司合規管理應遵循以下原則：

　　（一）全員全面合規原則：公司在制度建設和業務流程設計上，通過完善相關合規管理制度與機制，使合規管理體系覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、公司董事、監事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　（二）實用有效原則：公司合規管理的實施應從公司的業務規模、組織結構、發展狀況、公司文化等實際出發，兼顧成本與效率，強化相關合規管理制度、流程設計的可操作性，提高合規管理的有效性。

　　（三）獨立性原則：公司合規管理從制度、組織和人員安排上保證合規管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規管理部門與其他內控部門一起積極促進與經營管理的有效制衡。

　　（四）科學創新原則：在公司已形成的管理方法和合規文化的基礎上，積極借鑒國內外同行的先進經驗，科學地通過制度性與靈活性的結合，對公司合規管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創新，以更好地為公司健康發展提供支持。

　　第二章合規管理機構設置及合規職責

　　第七條公司董事會、監事會依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔最終責任。

　　公司高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔領導責任。

　　公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔第一責任；

　　公司的全體員工都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔直接責任。

　　公司設立合規總監和合規部門，對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，履行合規監督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規支持和合規控制職能。

　　第一節董事會和監事會

　　第八條公司董事會是公司合規管理的最高決策機構，具體履行以下合規職責：

　　（一）審議批準公司的合規管理基本政策，并監督其實施；

　　（二）審議批準公司向中國證監會提交的公司半年度、年度合規報告；

　　（三）決定合規總監的聘任、解聘及報酬事項；

　　（四）決定公司合規管理部門的設置及其職能；

　　（五）法律、法規或公司章程規定的其他合規職責。董事會授權其下設的風險控制委員會履行以下合規職責：

　　（一）審查公司的定期合規報告；

　　（二）定期或不定期對公司合規管理的有效性做出評估；

　　（三）聽取合規總監關于合規事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。

　　董事會可授權其下設的審計委員會通過審議內外部審計報告，對公司合規管理及內部控制的有效性做出評估。

　　第九條公司監事會根據法律法規和公司章程的規定對董事會和高級管理層履行職責的合規性進行監督。

　　第二節高級管理層

　　第十條公司高級管理層負責制定具體的合規政策并監督執行，具體履行以下合規職責：

　　（一）根據董事會批準的合規基本政策，建立健全公司合規管理組織架構，設立合規管理部門，并為其履行職責提供充分條件；

　　（二）制定具體的合規政策并監督其有效執行；

　　（三）明確合規部門與其它內部控制部門之間的職責分工；

　　（四）向董事會（風險控制委員會）提交公司半年度、年度合規報告；

　　（五）組織內部有關機構和部門或者委托外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

　　（六）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

　　第三節各部門、分支機構及全體員工

　　第十一條公司各部門及分支機構（以下統稱“各部門”）負責人的合規職責：

　　（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門及員工執業行為的合規性，對本部門合規管理的有效性承擔責任；

　　（二）自行或根據合規管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業務流程；

　　（三）定期對本部門合規管理制度及流程的有效性及合規管理的執行情況等進行自查和評價，并按規定向合規管理部報告；

　　（四）發現本部門違法違規行為或合規風險隱患時主動及時向合規總監或合規部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；

　　（五）組織本部門員工的合規培訓；

　　（六）公司規定的其他合規職責。

　　第十二條公司全體員工的合規職責：

　　（一）熟知并嚴格遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則；

　　（二）主動識別、控制其執業行為的合規風險；

　　（三）拒絕執行違規的經營管理及執業行為，并對發現的違法違規行為或合規風險隱患，主動、及時地向合規總監或合規管理部報告。

　　（四）對執業過程中遇到的難以判斷的合規風險，應主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持；

　　（五）公司規定的其他合規職責。

　　第四節合規總監與合規部門

　　第十三條合規總監是公司的合規負責人，合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

　　合規總監為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經公司住所地證監局認可。合規總監應正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監會規定的其他任職條件。

　　第十四條公司解聘合規總監應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

　　合規總監不能履行職責或者缺位時，公司董事會應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局做出書面報告。代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的'時間不得超過六個月。公司應當在六個月內聘請符合任職條件的人員擔任合規總監。

　　第十五條合規總監對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查，具體履行以下合規職責：

　　（一）評估法律、法規和準則發生變動后對公司合規管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業務流程；

　　（二）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查并出具審查意見，對監管機構和自律組織要求合規總監出具意見的專項報告或申請材料出具合規審查意見；

　　（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢，組織合規培訓，處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴和舉報；

　　（四）發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當按公司規定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監局報告。有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向自律組織報告。保持與監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作；

　　（五）法律法規或公司章程規定的其他合規職責。

　　對公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第十六條公司設立合規管理部，協助合規總監工作，對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行以下合規職責：

　　（一）組織擬定公司的合規管理制度，制定并執行合規管理工作計劃，實施合規風險評估、測試和監控，對各部門及工作人員的經營管理及執業行為的合規性進行監督檢查；

　　（二）根據法律法規和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業務流程，分析法律法規和監管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規咨詢和建議；

　　（三）按照規定對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等出具合規審查意見，負責受理違規違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規培訓工作；

　　（四）按照規定向合規總監報送合規報告，協助合規總監組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監管機構、自律組織日常的工作聯系，跟蹤、評估監管意見和報告監管要求的落實情況；

　　（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；

　　（六）公司規定的其他合規職責。

　　第十七條公司在各部門及分支機構設置專職合規管理崗，對合規管理部負責，接受合規管理部的監督、指導與管理。具體履行以下合規職責：

　　（一）積極支持和協助本部門負責人嚴格執行公司制定的各項管理制度及流程并予以監督，有效管理本部門的合規風險；

　　（二）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經營管理中涉及到的合規事項進行審查、監督和檢查，監督、跟蹤本部門有關違規事項的整改情況并向合規管理部匯報整改效果；

　　（三）對發現的合規風險應按照公司規定向部門負責人和合規管理部報告，必要時可以越級報告；

　　（四）對本部門提交的定期合規報告進行審查并簽署明確意見，向合規管理部定期報送工作報告；

　　（五）協助本部門內部開展相關合規培訓工作，為本部門員工提供合規咨詢；

　　（六）公司規定的其他合規職責。

　　第十八條公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令和干涉其工作；公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

　　公司保障合規總監、合規管理部享有以下權利：

　　（一）為履行合規管理職責，有權通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權對違規或者可能違規的人員和事件進行調查；

　　（二）合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作；

　　（三）享有通暢的報告渠道，根據合規事項的重要程度，合規總監可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監管機構報告。

　　第十九條公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。保證為合規管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業務技能、經驗的專業人員，確保合規管理部的人員具有專業勝任能力，并通過定期和系統的教育培訓提高合規人員的專業技能。

　　第三章合規管理部與其它內部控制部門的分工與協調

　　第二十條合規管理部與風險控制部門、內部稽核部門是公司內部控制系統的重要組成部分，從不同側面分別行使內控管理職責，工作既有分工，又相互協作，并建立經常性溝通協作機制。

　　合規管理部主要監管合規風險和法律風險，為各部門和員工提供合規咨詢，幫助各部門管理好合規風險和法律風險，側重于事前和實時或及時的參與和預防。

　　風險控制部門協助公司各級管理人員對業務經營活動中的各類相關風險進行識別、評估和管理控制，主要監管市場風險、信用風險等。

　　內部稽核部門負責對公司內控機制、內控制度的建立和執行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內部控制缺陷的改進建議，督促有關責任部門及時改進，側重于事后監督。

　　第二十一條合規管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協作機制：

　　（一）風險控制部門負責識別、評估包括自身合規風險在內的公司其他業務風險，定期將相關風險信息及控制措施抄報合規管理部；合規管理部也應將發現的風險事項及時告知風險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

　　（二）風險控制部門與合規管理部協作，從不同的風險角度向管理層提供相關信息（例如開發新產品、開拓新市場等）。

　　第二十二條合規管理部與內部稽核部門在工作中建立以下溝通協調機制：

　　（一）內部稽核部門對公司各部門的經營活動包括合規管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規管理部，對發現的合規問題可提出合規管理建議；

　　（二）合規管理部定期接受內部稽核部門的審計，內部稽核部門的風險評估方法應包括對合規風險的評估；

　　（三）內部稽核部門可參與涉及到合規問題的專題復查、合規薄弱環節和違規問題的調查等。

　　第四章合規管理運行機制

　　第二十三條公司合規管理運行機制是指通過對合規風險的主動識別與評估、合規咨詢與審查、合規培訓、合規監督檢查與監控、合規提醒、警示與合規談話、報告與反饋等一系列活動來預防、補救和處置合規風險的過程。

　　第一節合規風險的識別與評估

　　第二十四條公司應當全面識別、評估公司所有業務活動的合規風險，主要包括但不限于以下事項：

　　（一）證券業務行為，包括經紀業務、基金代銷、承銷與保薦、資產管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業務的開展、新業務方式的拓展等；

　　（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產的購置和處置、機構設立、變更、合并、撤銷以及戰略合作等行為；

　　（三）可能存在合規風險的員工執業行為，如是否取得適當的從業資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業賄賂等行為。

　　第二十五條在合規風險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營產生影響的程度，對合規風險做出評級和相應的控制措施。

　　第二十六條公司的經營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業務經營活動的部門或分支機構應主動進行盡職調查和合規風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規管理部。

　　合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性做出判斷的，應及時向監管機構或自律組織咨詢。

　　第二節合規咨詢與合規審查

　　第二十七條公司各部門及員工應對經營管理及執業過程中涉及到的合規事項及時、主動尋求合規咨詢或合規審查等合規支持。

　　各部門及員工應就下列事項在第一時間及時向合規管理部或合規管理人員提出咨詢或審查需求，合規管理部或合規管理人員應在合理的時間內作出回復或組織專項小組提前參與。

　　（一）開展新業務、推出新產品、拓展新的業務方式等重大業務決策時；

　　（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

　　（三）所開展的業務是現有法律法規、準則和公司內部規章制度中沒有明確規定或遇到其他難以判斷的合規風險時；

　　（四）內部重要管理制度和業務流程的合規性審查；

　　（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規性審查；

　　（六）監管機構明確要求出具合規意見的各類事項的審查；

　　（七）公司制度、流程中規定必須經合規審查的其他事項等。

　　第二十八條公司重大業務做出決策前，應經合規審查。對合規管理部或合規管理人員認為存在明顯合規風險的事項，業務部門應及時進行整改；如合規管理部或合規管理人員與業務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業務部門應立即暫停業務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

　　第二十九條各級合規管理人員應持續關注法律、法規和準則的最新變動，組織和督促相關部門對相關內部規章制度或業務流程進行必要的改進，確保其合規性和有效性。

　　第三節合規培訓

　　第三十條公司合規管理部應當與人力資源部門建立協作機制，制訂合規培訓計劃，開發有效的合規培訓和教育項目，定期組織合規培訓工作。

　　合規培訓應通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經培訓或培訓不合格不得上崗。

　　第四節合規監督檢查與監控

　　第三十一條合規監督檢查工作的內容主要包括各部門遵循法律、法規及準則的情況、公司合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。

　　第三十二條公司各部門負責人負責對本部門合規管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規管理部提供風險信息和提交定期合規報告。

　　第三十三條對在檢查過程中發現的合規風險，合規管理部應向有關部門發出書面整改通知，有關部門應及時整改并回復；對檢查過程中發現的重大風險或合規管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時向合規總監和公司總裁做出書面匯報。

　　第三十四條合規監控的重點是監控公司的某些行為以發現潛在的違反法律、法規或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監督、客戶投訴、內部舉報等。

　　第三十五條根據公司規定，合規管理部及合規管理人員有權對公司內部的違法違規行為或合規風險隱患進行調查，并就調查情況和調查結論作出報告，報送公司總裁和董事會。

　　第三十六條公司通過建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風險隱患進行跟蹤、監控和督辦，以及時化解合規風險。

　　第五節合規公告、合規警示和合規談話提醒

　　第三十七條各級合規管理人員應持續關注法律法規、準則和外部監管規定的變化，根據公司各項業務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產生的合規風險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。

　　第三十八條合規管理部或合規管理人員通過合規檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統監控等多種方式，對發現的違規事項或合規風險隱患向相關部門進行合規警示提醒。

　　第三十九條各級合規管理人員發現公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規談話建議，由相關部門負責人或合規總監約請相關人員進行談話：

　　（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規、監管機構或公司相關規定的；

　　（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

　　（三）公司規定的其他情形。

　　部門負責人約請相關責任人談話時，合規管理人員必須在場。

　　第四十條合規警示和合規談話納入公司對各部門的合規管理績效考核范圍。

　　第六節合規報告與反饋

　　第四十一條合規報告包括定期合規報告和不定期合規報告。

　　定期合規報告包括各部門定期向合規管理部提交的合規報告和公司向中國證監會提交的公司中期合規報告和年度合規報告。

　　公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規報告與年度合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　不定期合規報告包括一般合規風險和重大合規風險報告。

　　第四十二條定期合規報告的報告人是公司各部門和負責履行合規管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

　　第四十三條就特定合規事項，各級合規管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規管理部門。

　　根據公司相關規定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監管機構進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

　　第四十四條出現下列情形之一，合規總監可向監管機構跨級報告：

　　（一）公司出現重大違法違規行為或合規風險隱患；

　　（二）已報告的合規風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

　　（三）監管機構認為有必要上報時。

　　第四十五條出現下列情形之一，各級合規管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

　　（一）發現突發緊急事件，已超出部門處置能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

　　（二）對本部門違規操作，同級管理人員在規定期限內未及時糾正；

　　（三）發生重大有爭議事件，部門內部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

　　（四）上一級管理層指定要求上報的；

　　（五）國家法律、法規、公司規章制度認為需跨級報告的事項。

　　第四十六條定期合規報告或不定期合規報告應按照公司合規報告制度的規定進行報送。

　　第七節合規管理的檔案與留痕

　　第四十七條公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規總監與合規管理部應將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、合規監督文檔、合規總監簽署的公司文件、合規檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第五章合規舉報、問責與績效考核

　　第四十八條公司建立違規舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

　　第四十九條公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規問責機制，規定和落實公司各級各崗位人員的合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發現、處理違規行為時責任明確、措施及時有效。

　　合規問責的對象包括公司各級合規管理人員、各級管理人員及公司員工。

　　第五十條公司將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

　　合規管理部協助合規總監，對公司各部門和分支機構日常的合規管理能力和合規狀況進行跟蹤評價并計入考核。

　　第五十一條公司對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第六章附則

　　第五十二條本制度由公司董事會負責解釋。

　　第五十三條本制度由公司董事會批準后，自發布之日起施行。

　　公司合規管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條為加強和規范XX公司（以下簡稱公司）合規管理，有效防控合規風險，保障公司依法經營、健康發展，依據《集團公司合規管理辦法（試行）》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司及所屬單位（含全資子公司）的合規管理。控股公司按照法定程序貫徹執行本辦法。

　　第三條公司和所屬單位開展經營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規、規章制度以及職業道德規范（以下統稱制度規定），將落實合規管理要求作為業務開展的前提條件，融入生產建設和經營管理全過程，納入考核、嚴格兌現，確保依法經營管理。

　　第四條合規是公司對全體員工的基本要求，員工應當樹立合規理念，熟知并嚴格遵守相關制度規定，禁止違規為公司或個人謀取利益。

　　領導干部應當率先垂范，帶頭守法遵規，全面落實各項合規要求，推動實現依法決策、依法管理。

　　第五條公司和所屬單位主要領導是合規管理第一責任人，對合規管理負總責；分管領導對分管業務領域合規管理承擔相應管理責任。

　　第六條合規管理按照公司和員工行為性質實行分類管理。其中，商務行為合規管理由合規管理部門負責綜合管理；非商務行為合規管理由相關業務主管部門負責。

　　本辦法所稱商務行為，指企業經營管理中與反商業賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當競爭有關的行為。

　　第七條公司企管法規處是商務行為合規管理綜合部門，履行以下主要職責：

　　（一）組織制（修）訂公司合規管理制度。

　　（二）組織公司合規風險評估與預警、審定合規流程，組織內控測試。

　　（三）組織公司機關和所屬單位領導班子成員合規培訓、評價和檔案管理。

　　（四）組織重要事項合規審查。

　　（五）組織反壟斷和反不正當競爭方面的違規案件調查。

　　（六）負責公司合規管理信息平臺的維護和管理。

　　（七）指導所屬單位合規管理工作。

　　第八條公司有關部門按照職責分工負責商務行為合規管理相關工作。

　　組織人事部門負責將合規培訓納入培訓計劃，將合規評價結果作為干部任免、獎懲的依據之一。

　　紀委負責違規舉報受理、反商業賄賂反利益輸送方面的違規案件調查、違規責任追究。

　　審計處負責經營管理合規審計。

　　第九條公司業務主管部門按照業務分工履行以下職責：

　　（一）依據公司合規管理制度修訂相關業務管理制度及合規流程。

　　（二）組織制定并落實本業務涉及的合規風險防范措施。

　　（三）組織本業務系統員工合規培訓、評價。

　　（四）對相關對外交易事項組織合規審查。

　　（五）協助配合合規調查。

　　（六）組織或督促本業務系統違規問題的整改。

　　第十條公司所屬單位負責本單位合規管理，明確商務行為合規管理部門及職責。

　　第二章預防與控制

　　第一節合規風險評估與預警

　　第十一條公司業務主管部門應當及時跟蹤法律法規變化及監管動態，結合業務管理情況分析識別合規風險，按不同類別評估風險發生可能性和危害大小，分別制定防范措施。

　　第十二條公司合規管理部門應當綜合業務主管部門合規風險分析評估和監察、審計、內控測試等情況，對不同領域的合規風險進行綜合分析評估，發布風險警示。

　　風險警示應當明確風險類別、發生可能性、危害大小、風險防范措施以及責任部門等。

　　第十三條業務主管部門應當根據風險警示，嚴格落實防范措施，有效防控風險。合規管理部門應及時跟蹤業務主管部門落實情況，并給予指導幫助。

　　第十四條合規風險評估依據集團公司風險評估規范進行，并形成書面報告。

　　合規風險評估分析報告可與企業風險管理報告同步進行。業務主管部門和所屬各單位合規分析報告提交公司合規管理部門，公司合規分析報告報總部合規管理部門。

　　第二節合規培訓

　　第十五條公司和所屬單位應將合規管理培訓納入員工培訓計劃，使其掌握應知的合規知識、制度規定和風險防控要求。

　　所有員工均應接受合規培訓。

　　第十六條員工每年應通過合規管理信息平臺至少進行一次在線培訓。不具備在線培訓條件的，應當組織線下培訓。線下培訓方式可采用集中培訓、座談溝通或利用各類專業培訓班安排穿插式培訓等多種方式進行。培訓內容主要包括合規基礎知識、基本要求和基本行為規范。

　　員工所在單位或部門應對其培訓情況進行督促檢查。

　　第十七條公司和所屬單位應將合規知識納入新員工入職培訓內容，培訓不合格的不得上崗。

　　第十八條合規管理部門可根據業務領域風險狀況，對高風險領域的崗位員工有針對性地進行合規培訓。

　　第十九條領導干部應通過座談溝通等方式對直接管理的人員進行合規培訓。

　　第二十條除在線培訓外，其他培訓應記載培訓內容、時間和人員，由被培訓人員簽字確認。

　　第三節合規審查

　　第二十一條公司和所屬單位制修訂規章制度，起草部門應在審議前提交合規管理部門對規章制度內容合法、合規進行審查，未經審查不得頒發實施。

　　合規管理部門發現現有規章制度不符合合規管理要求的，應當督促業務主管部門修訂。

　　第二十二條公司和所屬單位選定外部交易相對方，相關部門應當對其合規表現以及是否與公司員工存在利益關系進行審查。交易相對方存在不良合規表現可能導致合規風險的，或者交易相對方交易條件、價款不當可能產生利益輸送的，不得與其簽訂合同。

　　第二十三條公司和所屬單位在選定外部交易相對方或在對外商務活動過程中，不得采取給予、收受財物或者其他利益等手段，提供或者獲取交易機會或者其他經濟利益；經營管理人員不得利用其職權影響力，將公司利益轉移給其他企業或個人。在對外商務活動中，出現下列情形之一的，屬于商業賄賂或利益輸送行為，單位或個人均不得組織實施：

　　（一）用賄賂方式獲得商業機會和利益。

　　（二）不當的禮品和接待。

　　（三）回扣、傭金等不如實入賬。

　　（四）以明顯高于或低于市場價格購買或出售。

　　（五）指定或授意指定交易對象。

　　（六）向利益關系人透露內幕信息、招標標底或其他商業秘密。

　　（七）以捐贈名義進行利益輸送。

　　（八）其他商業賄賂或利益輸送情形。第二十四條公司和所屬單位進行收購兼并、市場營銷等活動，合規管理部門應參與相關方案、合同等的研究論證，對其是否符合反壟斷、反不正當競爭法律法規進行審查。

　　第二十五條公司和所屬單位進行收購兼并、市場營銷等活動，出現下列情形之一的，屬于壟斷或不正當競爭行為，不得組織實施：

　　（一）達到國家規定經營者集中申報標準的收購兼并未向集團公司申報審查，或審查決定禁止集中的。

　　（二）在確定或調整油氣等商品價格、限制油氣等商品產（銷）量、分割市場等方面與競爭者協商、達成協議的。

　　（三）操縱價格、數量或者其他交易條件等濫用市場支配地位的。

　　（四）假冒他人商標標識、虛假廣告宣傳、低價傾銷、詆毀競爭者聲譽等不正當競爭的。

　　（五）其他壟斷、不正當競爭情形。

　　第四節合規登記報告

　　第二十六條領導干部和關鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業領導干部廉潔從業相關規定禁止領導干部從事的事項外，應當如實向合規管理部門登記報告：

　　（一）本人在集團公司及其控（參）股企業以外的企業兼職的。

　　（二）本人或親友投資（或管理）的`非上市企業，擬與公司或所屬單位交易的。

　　（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關制度履行選商職責的除外）。

　　（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

　　公司機關和所屬單位領導班子成員應向公司合規管理部門登記報告；其他人員向所屬單位合規管理部門登記報告。

　　合規管理部門應對報告事項予以保密。

　　第二十七條員工本人在集團公司及其控（參）股企業以外的其他企業兼職的，應當自兼職之日起三個工作日內，報告兼職單位成立時間、性質、業務范圍，兼任職務及時間，是否與集團公司及所屬企業存在競爭關系或業務往來等。

　　第二十八條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業擬與集團公司或所屬企業交易的，應當在知道或應當知道交易意向后三個工作日內報告企業名稱、本人及其親友所持股份和在該企業任職情況、擬交易事項等。

　　第二十九條員工向公司或所屬單位推薦交易對象（交易承辦人員依照相關制度履行選商職責的除外），應當報告推薦理由、與推薦對象的關系、推薦對象合規表現情況。

　　第三十條對于涉及交易的登記報告事項，合規管理部門應當及時將報告情況通報交易承辦部門。交易承辦部門應當嚴格按有關制度訂立和履行合同，不得給予照顧。

　　報告人在研究決策或辦理有關交易事項時，應當回避。

　　第五節合規評價

　　第三十一條公司和所屬單位根據管理權限分別對領導干部和關鍵崗位人員每年進行一次合規評價。合規評價應當實事求是、客觀公正。合規評價與年度考核同步進行。

　　第三十二條合規評價的主要內容：

　　（一）學習和掌握合規知識、制度規定和風險防控要求等情況。

　　（二）報告合規登記報告事項情況。

　　（三）遵守制度規定情況。

　　（四）違規及整改情況。

　　對領導干部的合規評價除前款規定的內容外，還應當將其落實合規管理制度，推進合規管理，防控合規風險情況作為評價內容。

　　第三十三條合規評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進行。

　　合規評價應納入干部年度考核。

　　主管領導根據員工自我評價和日常表現，對員工進行評價，評價意見應與員工溝通交流。

　　第三十四條合規評價按良好、一般和較差確定評價結論。

　　（一）員工本人、領導干部管轄的部門（單位）沒有發生任何違規問題，且符合下列條件的，可評定為良好：

　　1、積極參加合規培訓，熟練掌握合規知識，并幫助、指導其他員工學習合規知識的。

　　2、按規定及時、如實報告合規登記報告事項的。

　　3、認真整改違規問題的。

　　4、及時制止、舉報他人違規問題的。

　　5、領導干部落實合規管理制度到位，推進合規管理效果顯著的。

　　（二）員工本人沒有發生任何違規問題、領導干部管轄的部門（單位）沒有發生嚴重違規問題的，應評定為一般。

　　（三）存在下列情形之一的，應評定為較差：

　　1、員工本人發生違規問題或管轄的部門（單位）發生嚴重違規問題的。

　　2、不按規定參加合規培訓或報告合規登記報告事項的。

　　3、對違規問題不整改或整改不到位的。

　　4、不配合合規調查，或打擊報復舉報人的。

　　5、領導干部未認真履行管理職責，所管轄的部門（單位）存在嚴重違規問題的。

　　第三十五條合規評價結果由合規管理部門抄送組織人事部門作為干部任免、獎懲的依據之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進評選。

　　員工應根據合規評價意見持續改進。

　　第六節合規檔案

　　第三十六條公司及所屬單位應當建立員工合規檔案。下列資料應載入員工合規檔案：

　　（一）合規培訓記錄。

　　（二）合規登記報告資料。

　　（三）相關的合規評價資料。

　　（四）被調查處理資料。

　　（五）其他有關資料。

　　第三十七條對員工任用考察、評先選優等，應當查閱合規檔案，并將檔案記載情況作為依據之一。

　　第三十八條合規管理部門應當對合規檔案資料信息予以保密，未經合規管理部門負責人批準，不得對外借閱或披露。

　　第三章監督與問責

　　第一節舉報與調查

　　第三十九條集團公司建立統一的舉報平臺。

　　鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規問題進行舉報。

　　第四十條紀委按照公司有關規定負責舉報的受理和登記。對反商業賄賂、反利益輸送方面的舉報，由紀委負責調查；反壟斷、反不正當競爭方面的舉報調查，由合規管理部門負責。

　　紀委和合規管理部門應相互通報調查情況。調查結果應向舉報人反饋。

　　第四十一條接受舉報和進行調查的相關人員，應對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，不得擅自對外泄露。

　　第四十二條任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復。

　　第四十三條對實名舉報的事項經查證屬實并及時糾正違規，為公司、所屬單位挽回直接經濟損失的，對舉報人按集團公司有關規定給予獎勵。

　　第二節檢查監督

　　第四十四條合規管理部門應當對業務主管部門和所屬單位貫徹落實合規管理制度、開展合規管理工作等進行檢查監督。

　　對檢查監督發現的問題，有關業務主管部門和單位應當組織整改，并將整改情況反饋合規管理部門。

　　第四十五條審計部門應當對合規管理的有效性、商務行為的合規性進行審計，檢查合規管理制度是否健全完備和有效執行、合規管理責任是否落實、商務行為是否符合有關制度規定等。

　　第四十六條內控部門應當對業務主管部門和單位執行合規業務流程和控制措施情況組織測試。

　　第四十七條審計和內控測試發現的違規問題，相關部門或單位應當按照審計和內控部門下達的整改通知組織整改。

　　合規管理存在缺陷的，由合規管理部門組織整改。

　　第三節責任追究

　　第四十八條對發生違規問題的責任人應當追究責任。違規情節較輕的，給予批評教育并責令整改；情節嚴重的，按照公司違紀違規行為處分規定給予相應處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

　　第四十九條員工發生嚴重違規問題，應追究相關負責人的合規管理責任。但有證據證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規管理責任：

　　（一）已按要求對違規員工進行了合規培訓，該員工已知悉有關制度規定。

　　（二）公司合規管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規管理制度。

　　第五十條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責令整改；情節嚴重的，按照公司違紀違規行為處分規定給予相應處分：

　　（一）未按規定報告合規登記報告事項的。

　　（二）未對下級進行及時培訓的。

　　（三）阻撓、干擾合規調查的。

　　（四）打擊、報復舉報人的。

　　（五）拒不整改違規問題或整改不及時、不到位的。

　　（六）其他違反本辦法規定的。

　　第四章附則

　　第五十一條本辦法由公司企管法規處負責解釋。

　　第五十二條本辦法自印發之日起施行。

　　公司合規管理制度 3

　　第一條：為標準公司的管理，制造文明干凈的展廳環境，提高銷售業績，完善日常接待流程，樹立良好的'企業形象，利用公司各項工作的開展，特制定本制度。

　　第二條：員工應嚴格遵守考勤制度，上午xx點未簽到者即為遲到，未到xx點半早退同上處理。

　　第三條：上班簽到后不得外出吃早點或辦私事，如確有需要須向直屬領導報備。如遇突發大事，請假批準前方可離開，上班時間不能擅自離崗。

　　第四條：中午休息時間不得離開展廳，按時填寫回訪記錄。

　　第五條：請假休息提前一天告知經理及行政人事部，不行代人請假，不行電話請假，周六、日、節假日原則上不得請假，特別情況除外。

　　第六條：員工上班時必需著裝干凈、得體，進入展廳時，須按要求穿著正裝上班，不準佩戴夸張、異類、過大的飾物，不得漂染過于艷麗的頭發。女同事要化淡妝，長發須梳理成髻或扎起，不行披肩散發，男同事要勤理發，勤刮胡須。

　　第七條：上班時間因私會客需和直管領導報備，時間不得超過30分鐘；因私接打電話須簡短，通話時不得大聲喧嘩。

　　第八條：上班時間內不行大聲喧嘩、玩耍打鬧、聚堆聊天、玩手機；任何時分不得運用不文明語言和肢體動作。上班時間內不得私自用餐、吃零食。不得在茶水間以外的地方用餐。

　　第九條：前臺、經理辦公室、會客桌、衛生間由當天值班人員負責清潔，保持無灰塵、無雜物、無積水、無蚊蠅、無異味，用品擺放整齊；嚴禁隨地吐痰、亂丟紙屑；垃圾桶不超過3/4滿。

　　第十條：公司辦公區域、公共區域嚴禁吸煙。

　　第十一條：銷售參謀不得以任何理由與客戶發生爭吵，有情況，需按時上報，知情不報造成嚴峻后果者，須擔當相應責任。

　　第十二條：正常工作時間前臺必需有值班人員站崗；值班根據值班表輪崗，如接待客戶或有事離崗時必需通知下一值班人員，嚴禁顯現空崗，如顯現空崗追究交、接班兩人責任；值班表定期更換。

　　第十三條：遵守保密記錄，保存好各種內部文件及技術資料，不得泄露公司機密。

　　第十四條：文明用廁，留意保潔。

　　第十五條：銷售參謀每天必需總結好當天客戶留檔信息，做好跟蹤回訪工作，并上報部門領導。

　　第十六條：本制度自發布之日起試運行。由展廳經理負責監督、檢查，違反者第一次警告，第二次現金繳納成長基金10元，第三次勸退。

　　公司合規管理制度 4

　　一、考勤管理

　　1、公司辦公室人員上班時間不得遲到、早退和不請假離開工作崗位，不得出現曠工現象（包括開會、業余時間學習、公司安排其他活動等）及擅自離崗。每遲到、早退一次按C類扣罰標準進行扣罰（A、B、C、D類扣罰標準見本守則第十七條，下同），超過30分鐘作曠工半天處理（無法及時通知等特殊原因除外）；

　　2、凡上班時間需要中途離崗、離廠，必須向所屬單位負責人請假，否則，半小時內按早退處理，超過半小時按曠工處理。因離崗、離廠造成損失的視情節輕重予以相應處罰；

　　3、公司員工因病、因事或其他特殊原因不能按時上下班的應請假，未經批準而不按時上下班的作曠工處理。

　　二、辦公室管理

　　1、員工上班時間，未經主管領導同意批準，不得接待私人探訪，對工作造成嚴重影響的'視具體情況按A類—C類扣罰標準進行扣罰；

　　2、工作時間辦公室內不準吃食物，違者按D類扣罰標準進行扣罰；

　　3、不準使用公司辦公電話打私人電話，也不可以用自己與親友長時間電話聊天，違者視情節輕重按B類—C類扣罰標準進行扣罰；

　　4、工作時間不得閱讀與工作無關的書報雜志、買賣保險以及干與工作無關的事，違者按C類扣罰標準進行扣罰；

　　5、不得在上班時間利用電腦上網玩游戲，上網做與工作無關的任何事情。凡發現每次按A類扣罰標準進行扣罰；不得在上班時間上網從事非工作范圍活動，一經發現按B類扣罰標準進行扣罰；

　　6、不得利用網絡做自己個人的其它生意。不得向朋友透露公司商業機密。凡發現每次按A類扣罰標準進行扣罰；不得在上班時間上網從事非工作范圍活動，一經發現按B類扣罰標準進行扣罰；

　　7、上班要自覺樹立企業形象，時常保持辦公環境整潔，辦公臺面文件擺放整齊。不準躺或坐在辦公臺上，違反者按C類扣罰標準進行扣罰。

　　8、辦公桌上私人物品不得超過三件（茶具、手機、其它）

　　9、辦公室內一律禁止吸煙，否則一經發現按A類扣罰標準進行扣罰。

　　10、員工不得在辦公室進行午餐，午餐必須到飯堂就餐。

　　11、各辦公室、會議室沒有人工作時，應自覺做到人離熄燈，并關上空調（或風扇）等電源開關；關閉電腦電源、打印機、復印機等辦公設施在一小時內不使用時要關閉電源；

　　12、使用完衛生間后，要關閉水籠頭等水源設施。凡違反者將視其浪費程度按A類—C類扣罰標準進行扣罰處理；附則

　　公司合規管理制度 5

　　為使公文的簽收及發放及時、準確，確保公文制作規范，保存完整、齊備。提高公文處理的工作效率和公文質量。特制訂本制度

　　一、企業常用公文的構成

　　企業常用公文包括請示、報告、申請、決定、決議、批復、通告、通知、通報、函件、會議紀要、工作總結、工作計劃、講話稿等。

　　二、文書收發管理

　　1、企業各部門與外界來往公文的收發由辦公室統一負責。辦公室主任指定專門人員負責往來公文的收發、拆封、登記、分發、制作、核稿、校對、發文等事宜。以傳真、郵件、郵寄等方式到達的公文全部由辦公室接收。再按公文按審批程序送至承辦部門。如遇特殊情況無法及時送達，應提前電話通知知承辦部門。文件傳閱過程中應嚴格遵守傳閱范圍和保密規定，任何人不得將有密級的文書帶回家、宿舍及公共場所，也不得傳至權限范圍之外的人員。

　　2、負責人閱讀、批閱公文，當天閱讀完后應在下班前將公文交至辦公室。閱批公文一般不得超過兩天，閱后應簽名，并作擬辦意見，責成相關部門辦理。如需備查，應按照有關規定執行。辦公室對公文負有催辦、檢查、督促的責任，承辦部門接到公文后應立即指派專人辦理，不得將公文壓放、分散。

　　三、公文的制作

　　公司發文工作集中在總公司辦公室。凡是以xxxx公司名義發出的通告、決定、請示、通知、報告、會議紀要等均屬于發文范圍。各部門不得以xxxx的名義擅自對外發送正式公文。各部門需要向上級反映匯報重要情況或向下安排重要工作要求發文的，應向辦公室提出發文申請，并將文字底稿交辦公室審核。發文經辦公室主任、分管經理核稿、修改后，交總經理會簽后由辦公室統一打印、蓋章和分發。

　　四、公文歸檔與保管

　　1、全部處理完后的文書，按照一定的分類進行整理與編輯，并在文書保存本上做好登記。

　　2、企業個人不得保存企業文書、凡參加會議帶回的'文件，應及時交行政部登記保管，調離企業的員工應將文件記錄本清理移交。

　　3、如果職務或部門計劃發生變更或做出調整，則必須在有關登記簿上注明變更與調整的理由，以及變更與調整后的結果。

　　4、當年的公文于次年7月份前整理裝訂后編號遞交檔案室存檔。存檔時應列出詳細地文檔明細，一式3份。并由檔案管理員、監交人確認簽字以備查詢調閱。

　　本制度自發布之日起執行。

　　公司合規管理制度 6

　　為進一步完善公司車隊內部管理制度，增強文明駕駛安全高效、優質服務意識，預防和杜絕交通違章和各類事故的發生，保障公司生產運輸工作的順利完成，特制訂如下規定：

　　一、 車輛使用規定

　　1、車輛由財務部統一管理，用車由財務部統一安排，去向由財務部開具《派車單》；

　　2、從嚴控制因私用車和車輛外借，凡本公司遇有特殊情況與財務部聯系，經董事長同意后方可照顧派車。

　　二、 車輛管理規定

　　1、所有車輛必須按規定停放，沒特殊情況，車輛不準在外過夜。

　　2、每天對車輛進行早例檢工作，每季度車隊對所有車輛進行一次全面安全檢查，并記錄臺帳，杜絕帶故障出車，確保行車安全。

　　三、 駕駛員管理規定

　　1、嚴格遵守各項規章制度，加強車輛保養，保持車況良好，車容整潔。

　　2、全隊人員應積極參加公司組織的各項活動。

　　3、車隊對車輛統一安排調度，無出車任務時，駕駛員應在公司待命，接到出車任務不得無故推諉，經發現查實，第一次給予批評教育，屢教不改給予停駛檢查，停駛期間，取消駕駛員享受的一切待遇。

　　4、嚴禁出私車（凡未經領導同意，駕駛員擅自將車輛開出，均視為出私車），凡發現出私車，第一次予以批評教育，屢教不改者停駛檢查。因擅自出車，造成一切后果，由駕駛員自負。

　　5、嚴禁酒后違章開車，確保行車安全。

　　6、司機手機費每月報銷100元。

　　7、嚴禁虛報冒領停車費、過路費，發現一次全額退賠，發現二次以上，停駛檢查。

　　8、按照公司安排的車輛駕駛，不得私自更換車輛，不得擅自將車輛以任何方式給其它人員駕駛，違反規定者，造成的`經濟損失或其他后果，均由駕駛員本人承擔。

　　9、在公司內部，行車要緩慢，倒車要小心，如造成公司財產損壞者要全額賠償。

　　四、 修理規定

　　提倡車輛“有病必治，有障即除”的原則，使車輛徹底消除隱患，杜絕帶故障出車，確保行車安全，把事故控制到零。

　　1、車輛維修由車隊扎口管理，嚴禁擅自外出維修。

　　2、車輛出現故障，需報車隊和公司領導同意后方可按指定地點外出維修。

　　3、車輛出現故障，經維修人員檢修后，需調換配件，應及時向領導匯報。

　　4、如發現在維修保養、領用配件等方面弄虛作假，一經查實，嚴肅處理。

　　5、人為造成車輛損壞，造成車輛維修的維修費用公司承擔50%，駕駛員承擔50%（如發動機沒機油、沒水等）。

　　本規定自二零零三年十月一日起執行。

　　公司合規管理制度 7

　　一、目的

　　為了規范公司費用的使用、報銷、控制管理，本著合理使用，有效控制，的原則，規范公司費用報銷標準。特制本制度。

　　二、報銷項目

　　日常報銷費用主要包括：差旅費、通訊費、交通費、辦公費、業務招待費、交通費用、培訓費等。

　　在一個預算期內，各項費用的支出原則上不超出預算。

　　三、費用報銷標準：

　　1、差旅費：

　　2、通訊費

　　2.1、手機話費標準為月度話費上限金額，直接補助到工資中。

　　2.2、享受公司通訊補助的手機必須保持24小時開機。

　　2.3、公司根據崗位工作需要，設定不同的月度補助標準，具體如下：

　　3、辦公費用

　　3.1、辦公費用主要包括：房租、水電、低值易耗品及備品備件等，原則上辦公用品實施專人采購、保管、發放等，負責人根據辦公需要，實報實銷，水電、房租、備品備件由公司財務人員統一處理。

　　4、招待費

　　4.1、一般工程費用在30000元以下的，業務招待費用不超過300元，30000元以上的。業務招待費用不超過500元，特殊情況需經總經理批準。

　　4.2、公司招待費報銷時憑餐飲、副食等發票報銷，寫明時間、地點、人數、事由等。

　　5、交通費

　　5.1、公司車輛產生費用：

　　公司因工所配車輛，實行專人管理制，責任人負責該車的維護保養、保險費用交辦、油費管理等工作，具體費用實報實銷。

　　5.2、公司所配車輛加油，統一實行充值卡操作，一車一卡，隨車攜帶。原則上不在采取現金加油。

　　5.3、因公產生的過路費、停車費，報銷時須注明時間、地點，事件等。

　　5.4、其它人員交通費用報銷標準：

　　5.4.1、市場營銷人員因業務需求產生的`交通費用統一在業務提成中體現，不單獨報銷。

　　5.4.2、其它崗位人員因公產生的交通費用，注明時間、地點、路線、事由后統一貼票報銷。

　　6、培訓費：

　　公司的培訓費用統一由人事部門根據公司的發展需求，制定培訓計劃，報總經理批準后實施，具體費用實行實報實銷。

　　7、其它費用

　　7.1、午餐補助：午餐補助統一發放到工資中，不單獨報銷。7.2、公司一般員工午餐補助為100元∕月，在外施工人員為150元∕月。

　　四、本制度從簽字日開始生效，未盡事宜參照公司其它標準執行。

　　公司合規管理制度 8

　　1 目的

　　為指導重大危險源的辨識，規范本公司的危險源管理，保證公司的安全生產，保障員工的人身安全，特制定本制度。

　　2 、適用范圍

　　本制度適用于本公司內的重大危險源管理。

　　3 、職責與分工

　　主管部門：安全部。負責指導本公司重大危險源辨識和對重大危險源的管理工作。

　　相關部門：公司各部門、各車間。負責本部門重大危險源的辨識和管理工作。

　　4 、內容與要求

　　4.1 、重大危險源辯識

　　重大危險源：指長期或臨時地生產、加工、搬運、使用或貯存危險物質，且危險物質的數量等于或超過臨界量的單元。

　　臨界量：指對于某種或某類危險物質規定的數量，若單元中的物質數量等于或超過該數量，則該單元定為重大危險源。

　　4.2、重大危險源的'管理

　　4.2.1、公司聘請具有資質的安全評價機構對重大危險源進行安全評估，并根據評估結論、意見進行改進，保證重大危險源單元處于良好的安全狀態。

　　4.2.2、現場配有事故噴淋水源、消防水源、滅火機防毒面具、空氣呼吸器、防毒衣等消防防護用品，做為處理事故之用，所屬單位要加強管理，使之處于良好的備用狀態。

　　4.2.3 、加強重大危險源的檢查。所屬區域操作工要做好當班的巡回檢查，嚴格交接班制度；管理人員至少每天巡檢一次；安全環保部人員至少每周巡檢一次，每月進行一次綜合檢查。查靜電跨接，查避雷設施，查安全附件等。查出問題立即整改，不能整改的，立即上報。

　　4.2.4 、嚴格外來人員登記制度

　　無關人員嚴禁進入庫區，非本工序、本車間人員確需進入的，必須經領導批準，并由公司人員陪同，進入重大危險源單元必須嚴格登記，庫區操作工交待清注意事項并監護。

　　4.2.5 、重大危險源應急預案編制及演練

　　公司按應急預案的編寫導則，編制了應急預案，并定期組織演練。公司員工發現險情必須迅速啟動事故應急預案進行處理并上報。

　　4.2.6、重大危險源登記

　　公司對所有重大危險源進行了登記建檔，并嚴格進行檢查，監控，使危害辯識、風險評價和風險控制成為一個持續的過程。

　　5 相關制度

　　《風險評價控制程序》

　　6 相關記錄

　　《重大危險源清單》

　　《體系運行檢查記錄表》

　　《外來人員登記表》

　　《交接班記錄》

　　《應急預案演練記錄》

　　《會議記錄》

　　公司合規管理制度 9

　　1、為了確保生產秩序，保證農場各項工作順利開展，營造良好的工作環境，促進公司發展，結合大田生產實際情況，特制定本制度。

　　2、本制度實用于公司從事大田生產的全體人員，具體包括田間管理員及作業員。

　　3、大田生產工作全體人員必須遵守上下班作息時間，不遲到、不早退，嚴格按照公司規定按時上下班，如因特殊情況需請假，應嚴格按公司請假程序辦理請假手續，未經批準遲到或早退的`，按曠工處理。

　　4、大田生產田間管理員必須服從公司指派的工作安排，統籌安排，帶領大田生產作業人員做好田間生產，如無法勝任田間管理工作的，將予以辭退。

　　5、大田生產作業員必須服從田間管理人員的工作安排，盡職盡責做好生產工作，不得故意刁難、疏忽或拒絕田間管理員的工作安排，違者每次罰款10-20元，情節嚴重的，將予以辭退。

　　6、全體大田生產人員工作時間必須按公司要求統一著裝，違者罰款5元。

　　7、大田生產工作人員工作期間嚴禁閑坐聊天、吃東西、打瞌睡、打牌等，嚴禁偷閑怠工，嚴禁在有機區抽煙、吐痰和大小便，違者視情節輕重處以10-20元罰款。

　　8、對惡意破壞公司財產或盜竊行為，不論大小一經發現，一律嚴厲處理，涉嫌違法的，一律移交司法部門處理。

　　9、田間管理員必須按公司制定的生產計劃，根據作物種植特點，結合天氣情況和人員組織生產，并盡量控制生產成本。除自然因素外，不得以任何理由拖延生產。

　　10、田間管理員在安排作業員作業前，必須制定生產任務、作業方法、生產標準，做好示范，在作業員完成任務后必須進行合格驗收，并作好田間生產記錄。

　　11、作業員必須嚴格按作業方法、生產標準進行生產，并服從管理員安排，完成規定的生產任務，任務驗收合格后，方可登記工分。作業過程中，應盡量保護好作物，如有損毀，應及時向田間管理員報告處理。

　　12、作業員在生產過程中要注意節約用料，不得隨意亂扔物料、工具，每日完成任務后，必須對工作區域進行清理，將垃圾放入垃圾桶或臨近垃圾堆里，并將多余的農資物質及時交由田間管理員統計并退回倉庫，不得遺留在大田內。

　　13、作業員完成溫室大棚工作后，要按照田間管理員要求，及時敞篷或閉棚，如未按要求敞篷或閉棚的，罰款5元。

　　14、本制度自發布之日實施，由董事會負責解釋。

　　公司合規管理制度 10

　　隨著公司業務規模的逐步擴大，出現了以消費類產品（包括各種消費券、代金券，以下統稱消費類實物）沖抵業務款項的情況。由于消費類實物具有特殊性質，使之無法用一般的資產增減或收入增減，因此為了規范這一特殊情況，特制訂如下規定：

　　一、基本原則：

　　1、一般說來，只有在客戶因自身資金方面原因導致業務款項無法回收、且該客戶確系只能提供消費類實物用以抵換相應業務款時，方可同意客戶用消費類實物進行抵換。

　　2、公司要求所有以業務抵換的消費類實物明細報告必須如實上報公司總經理/大區總裁、財務經理。

　　3、消費類實物的使用必須經過嚴格的審批，任何人不得未經審批自行使用。

　　4、集團監查審計中心將不定期對用于沖抵業務款的消費類實物的'價格、數量、使用情況等進行審查，如發現弄虛作假現象將對相關責任人進行嚴肅處理，直至開除。

　　二、審批流程：

　　1、相關業務人員應提前以書面報告方式詳細說明業務經過，經直接主管經理同意后與客戶就消費類實物的種類、價格（市場價格或面值、最低價或折扣價等）、數量等進行洽談，消費券的實際抵換價格應低于券面價格的50%，實物價格應低于市場批發價80%。

　　2、業務人員與行政部專人共同對用于沖抵業務款的實物進行查驗。查驗時應認真核對實物價值、實物完好程度、使用有效期限等，查驗完畢后由業務人員及職能部門人員簽字后辦理入庫。

　　3、業務部門填寫《實物抵業務款申請表》，詳細填寫表中各項內容（如產品種類較多可附產品明細），后附購買發票、入庫單及其它使用說明文件，由總經理簽字，上報公司總經理/大區總裁審批后，報財務備案并確定收入計算方式。

　　4、行政部負責對所有庫存消費類實物的數量、出庫價、有效期限等定期統計匯總并在每月底進行公告；同時行政物業中心有責任在有效期限內對消費類實物進行變現處理或根據有效期限申報上級領導安排使用，以減少損失。

　　5、任何部門需要使用抵回的消費類實物時，如屬送客戶使用，應由業務人員提出書面申請，經直接主管經理簽字同意，總經理審批即可至行政部辦理出庫手續，出庫價格與入庫價格一致，計入領取部門當月成本；如屬部門內部員工自行使用，除按上述手續辦理外，必須上報公司總經理/大區總裁總裁批準同意后方可領用，出庫價格與入庫價格一致，計入領取部門當月成本或部門費用。

　　公司合規管理制度 11

　　1.我們設立這個制度是為了進一步強化市區建筑渣土的處置運輸管理，嚴防渣土亂倒和運輸過程中出現"滴漏撒"現象，保證城市的清潔衛生。依據相關城市規劃、建設、管理法規，結合我們的實際需求，制定了這項規定。

　　2.本規定適用于福州市的鼓樓區、臺江區、倉山區、晉安區、馬尾區等地區。其中，所謂的建筑渣土指的是建設工地產生的建筑垃圾和工程渣土。

　　接下來，市市容管理委員會是主管建筑渣土處置運輸的部門，負責協調各部門一起加強管理。下屬的建筑垃圾和工程渣土管理機構則具體負責渣土的日常管理工作。

　　此外，要處理運輸建筑渣土，必須先向建筑垃圾和工程渣土管理機構申請，并按照指定的時間、路線和接收地來運輸。禁止沒有申請批準就隨意處理運輸建筑渣土的行為。

　　3.市區建筑渣土的運輸實行集中統一管理。所有的`渣土都由市建筑渣土運輸總公司統一調配和運輸。其他單位和個人不得在市區從事渣土運輸。

　　另外，市區所有建設工地的渣土都必須委托市建筑渣土運輸總公司進行運輸，并簽訂運輸合同，不允許私自雇傭其他單位和個人進行渣土運輸。

　　需要注意的是，新建、擴建、改建的建筑工程需要提供施工許可證，由建筑項目的總承包商協助業主向建筑垃圾和工程渣土管理機構申請渣土處置運輸手續。

　　市區房屋拆遷和道路建設也需要持有拆遷許可證和道路施工許可證才能申請渣土處置運輸手續。

　　同樣重要的是，從事市區渣土運輸的車輛必須按要求進行車體改造，并由公安交通管理部門統一顏色，發放統一標志后才能運輸渣土。

　　4.我們要強調的是，運輸渣土的車輛必須保持干凈出場，密封運輸。市建筑渣土運輸總公司應遵守渣土管理法規，接受建筑垃圾和工程渣土管理機構的調度和指揮，完成各種渣土運輸任務，不得私下承運非建筑垃圾和工程渣土管理機構調配的渣土運輸業務。

　　對于違規行為，我們將給予警告并要求改正。如果建筑工地沒有辦理渣土申報處置手續，擅自運輸渣土，將被勒令補辦手續，每立方米渣土罰款50元。如若仍不改正，將被停工整頓；情節嚴重者，將被吊銷《施工許可證》。

　　如果您有任何問題，歡迎隨時咨詢市市容管理委員會。本規定自xx年6月1日起生效。如果有與市政府以往規章、通告不一致的地方，將以本規定為準。

　　公司合規管理制度 12

　　1.施工現場危險源：由于在現場施工活動過程中，可能導致施工現場及周圍社區人員傷亡、財產物質損壞、環境破壞等意外的潛在不安全因素。

　　2.危險源辨識：項目部組建的同時，成立危險源辨識評價小組，項目經理在組長、由現場安全生產管理有關工程技術、質量、安全、材料、設備等職能人員組成。在工程開工前由危險源辨識評價小組對施工現場的主要和關鍵工序中的危險因素進行辨識。

　　3.施工現場內的危險源主要與施工部位、分部分項（工序）工程、施工裝置（設施、機械）及物質有關。如：基坑（槽）施工，局部結構工程或臨時建筑（工棚、圍墻等）失穩，造成坍塌、倒塌；高度大于2m的'作業面（包括高空、洞口、臨邊作業），因安全防護設施不符合或無防護設施、人員未配備勞動保護用品造成人員踏空、滑到、失穩等意外；焊接、金屬切割、沖擊鉆孔（鑿巖）等施工及各種施工電器設備的安全保護（如：漏電、絕緣、接地保護、不符合，造成人員觸電、局部火災等意外；工程材料、構件及設備的堆放與搬（吊）運等發生高空墜落、堆放散落、撞擊人員等意外；仍挖深溝（槽、孔）、管道清掏、室內涂料（油漆）及粘貼等因通風排氣不暢造成人員窒息或氣體中毒重大危險源。施工用易燃易爆化學物品臨時存放或使用不符合、防護不到位，造成火災或人員中毒意外；工地飲食因衛生不符合，造成機體中毒或疾病。

　　建筑施工企業的危險源大概可分為以下幾類；高處墜落、物體打擊、觸電、坍塌、機械傷害、起重傷害、中毒和窒息、火災和爆炸、車輛傷害、粉塵、噪聲、灼燙、其他等。

　　主要從以下作業活動進行辨識：施工準備、施工階段、關鍵工序、工地地址、工地內平面布局、建筑物構造、所使用的機械設備裝置、有害作業部位（粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫）、各項制度（女工勞動保護、體力勞動強度等）、生活設施和應急、外出工作人員和外來工作人員。

　　4.在對危險源進行識別時應充分考慮正常、異常、緊急三種狀態以及過去、現在將來三種時態。

　　5.風險評價：風險評價是評估危險源所帶來的風險大小及確定風險是否容許的全過程，根據評價的結果對風險進行分級，按不同級別的風險有針對性地采取風險控制措施。

　　安全風險的大小可以采用LEC法；事故后果的嚴重程序與事故發生的可能性的乘積來衡量。

　　公司合規管理制度 13

　　第一條車輛管理

　　公司公務車的證照及稽核等事務統由管理部負責管理。配屬于營業所之車輛由主管指派專人調派，并負責維修、檢驗、清潔等。

　　本公司人員因公用車須于事前向車管專人申請調派，車管專人依重要性順序派車。不按規定辦理申請，不得派車。

　　每車應設置車輛行駛記錄表”，使用前應核對車輛里程表與記錄表上前一次用車的記載是否相符。使用后應記載行駛里程、時間、地點、用途等。管理部每月抽查一次。發現記載不實、不全或未記載者應呈報主管提出批評，對不聽勸阻屢教屢犯者應給以處分，并停止其借用權利。

　　每車設置車輛使用記錄表”，由營業會計于每次加油及修護時記錄，以了解車輛受控狀況。每月初連同行駛記錄表一并轉管理部稽核。

　　第二條車輛使用

　　使用人必須具有駕照。

　　公務車不得借予非本公司人員使用。

　　使用人于駕駛車輛前應對車輛做基本檢查（如水箱、油量、機油、煞車油、電瓶液、輪胎、外觀等）。如發現故障、配件失竊或損壞等現象，應立即報告，否則最后使用人要對由此引發的后果負責。

　　駕駛人須嚴守交通規則。

　　駕駛人不得擅將公務車開回家，或作私用，違者受罰。經公司特許或返回時已逾晚上9時者例外修改編輯為私人目的'借用公車應先填車輛使用申請單”，注明私用”，并經主管核準后轉管理部營業會計稽核。

　　使用人應愛護車輛，保證機件、外觀良好，使用后并應將車輛清洗干凈。

　　私用時若發生事故，而導致違規、損毀、失竊等，于扣除理賠額后全部由私人負擔。

　　第三條車輛保養

　　車輛維修、清洗、打蠟等，應先填車輛使用申請單”，注明行駛里程，核準后方得送修。

　　車輛應由車管專人指定各廠牌保養，特約修護廠維修，否則修護費一律不準報銷。可自行修復者，可報銷購買材料零件費用。

　　車輛于行駛途中發生故障或其他耗損急需修復或更換零件時，可視實際情況需要進行修理，但無迫切需要或修理費超過2000元時，應與車管專人聯系請求批示。

　　如由于駕駛人使用不當或車管專人疏于保養，而導致車輛損壞或機件故障，所需之修護費，應依情節輕重，由公司與駕駛人或車管專人負擔。

　　第四條違規與事故處理

　　在下列情形之一的情況下，違反交通規則或發生事故，由駕駛人負擔，并予以記過或免職處分。

　　（1）無照駕駛。

　　（2）無照駕駛。

　　簽發人：

　　責任人簽名：

　　制度名：

　　公司車輛管理制度

　　電子文件編碼AWTZD237

　　頁碼3—3

　　公司合規管理制度 14

　　一、總則

　　為進一步開拓市場，做好公司產品的宣傳、推廣、銷售以及公司的形象宣傳，提高工作效率，并加強市場部的管理，嚴肅紀律，特制定本制度。所有市場部員工及相關人員均應以本制度為依據開展工作。

　　二、市場部管理制度

　　1、市場部人員牢固樹立公司、部門與個人之間利益相一致的觀念。堅持以質量求生存，以信譽作保證，向市場要效益，充分挖掘、發揮個人能力，群策群力，薄利多銷，在公司領導下開展工作。

　　2、市場部人員必須對公司負責，嚴守公司機密，嚴格遵守公司各項規章制度。

　　3、市場部人員應嚴格遵守合同法，嚴肅公司的合同使用，施行合同領用登記手續，采用合同編號。未經公司許可，市場部人員不得利用公司合同或公司名譽開展與公司無關的業務，否則將追究其經濟及法律責任。

　　4、市場部人員每年進行一次書面總結，將該年度業務進展情況及合理化建議上報公司，并交市場部主管人員存檔。

　　5、業務人員出差應每日應1-2次與公司保持聯系，匯報業務進程。

　　6、每次業務簽訂之前必須先向公司匯報業務進展及具體情況，以便保證供貨等相應條件的可行性。合同簽訂后將原件交公司存檔，并及時將具體要求等反饋給公司及相關部門。

　　7、打電話時要使用普通話，用語禮貌、得體。不得因私事撥打長途，不得撥打信息臺等無聊電話。

　　8、業務人員如要調走，須提前一個月書面向公司寫辭職報告，將本人與公司之間的帳務清算并將本人業務工作進行整理、交接后由市場部主管人員簽字方可離開公司。否則作為離職處理，公司將保留追究其經濟責任與法律責任的.權利。

　　9、業務人員應積極配合公司的現場銷售工作。

　　10、完成公司或部門交辦的其他工作。

　　三、市場部工作制度

　　1、負責公司產品銷售策略的制定、實施以及市場開拓。

　　2、市場信息、行為的及時收集與反饋，市場預測。

　　3、新產品、新市場的策略制定。

　　4、各類項目的承接、組織招投標、合同簽訂和款項回收。

　　5、不斷收集客戶的需求信息，建立完善的客戶資料管理體系。

　　6、維護客戶對公司產品和服務的滿意度和忠誠度。

　　7、及時進行款項回收工作，并按期提交回收報告；承擔因工作失誤而造成的回款不及時的責任。

　　8、銷售工作的監察與評估。

　　9、完成公司下達的年度考核指標。

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