投資管理制度

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，我們每個人都可能會接觸到制度，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準則。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的投資管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

投資管理制度1

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購投資、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進行投資，以實現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項目開發(fā)與立項、立項項目的執(zhí)行、項目投資決策、項目投資決策的執(zhí)行、項目投資后的持續(xù)管理、投資項目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風險控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導，對總裁和董事會負責，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負責對公司篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進行審議。

　　第八條

　　投資管理部負責投資項目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計與談判、項目實施、后期管理等。投資管理部實行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專職投資經(jīng)理，承擔具體工作。

　　第九條

　　風險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風險控制審查。風險控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項目進行法律合規(guī)審查及實質(zhì)風險審查，并提出相應(yīng)的風險控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　第三章

　　項目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項目資源信息后，應(yīng)當?shù)怯浵嚓P(guān)項目資源信息，包括信息來源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進行初步判斷，并將結(jié)果報告總裁復審。如認為該信息有價值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開發(fā)負責人”）負責跟蹤并進行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項目開發(fā)負責人定期對項目開發(fā)情況做出總結(jié)，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項目立項

　　第十四條

　　投資項目由總裁辦公會決定是否立項。

　　第十五條

　　項目開發(fā)負責人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項目可行性報告》。《投資項目可行性報告》應(yīng)當對下列事項做出初步判斷：

　　（1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　　（2）投資項目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

　　（3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　　（4）投資項目是否具備投資價值。

　　第十六條

　　進入立項階段的項目，項目開發(fā)負責人應(yīng)當及時向投資總監(jiān)提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項的投資項目，風險控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項目的`《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規(guī)風險進行審查和風險評價，形成《投資項目立項合規(guī)風險報告》，提交風險控制總監(jiān)，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，風險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī)風險報告》、風控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目立項合規(guī)風險報告》、風控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當及時召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項申請予以審議，并在五個工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。

　　（1）對于批準立項的，總裁辦公會應(yīng)當對該項目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導性意見。

　　（2）對于總裁辦公會認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開發(fā)工作繼續(xù)進行。項目開發(fā)負責人可以適時按前述程序再次提請立項申請。

　　（3）對于總裁辦公會決定不予立項的開發(fā)項目，該項目開發(fā)工作終結(jié)。由項目開發(fā)負責人編制《項目開發(fā)總結(jié)》，報投資總監(jiān)、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章

　　立項項目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項目批準立項后應(yīng)成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機構(gòu)進場工作。

　　第二十二條

　　項目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調(diào)查結(jié)束項目組應(yīng)當形成《盡職調(diào)查報告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項目立項階段開始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計師事務(wù)所進行審計，必要時可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問，并對項目出具法律意見書。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準。

　　第二十五條

　　項目負責人應(yīng)當根據(jù)《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項目進行評價并將《投資項目建議書》及評價意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進行評價并提出意見。

　　第二十六條

　　項目組應(yīng)當根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報，并得到相應(yīng)指導意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當即時形成最終投資方案，并由風險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項目需要，可召開一次或多次的項目討論會，就項目價值、風險、方案等關(guān)鍵問題進行討論。項目討論會可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。

　　第二十九條項目負責人如認為該項目不能實現(xiàn)原有投資目標或無法按既定條件達成協(xié)議時，可以提出終止立項項目的執(zhí)行。項目負責人提出終止申請，應(yīng)詳細說明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項目可行性論證，具有投資價值；

　　（3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項目，項目組應(yīng)當提交《項目投資決策申請》。《項目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

　　（1）項目立項執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項；

　　（3）下一步還需進行的工作及其進度安排；

　　（4）其他需要說明的事項。

　　第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書》、《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項目，風險控制部應(yīng)當組織相關(guān)人員對該項目進行合規(guī)審查，并向風險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風險報告》，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，風險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負責準備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項目進行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會審議通過批準投資的，由總裁負責組織實施。

　　（2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項目，該項目終結(jié)。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時，由項目負責人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實施。

　　第四十一條

　　對于批準投資的項目，項目組應(yīng)當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達成一致，項目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風險控制部門確認后，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風險控制總監(jiān)、風險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項目組應(yīng)當及時按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項目投資執(zhí)行后，由項目負責人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負責人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實施。

　　第四十七條

　　風險控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應(yīng)當就相關(guān)議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風險控制部。風險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風險控制部應(yīng)當組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風險評價報告》，并提交至風險控制總監(jiān)，風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風險控制總監(jiān)審核通過后，由風險控制主管副總裁將《投資項目專項風險評價報告》及風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風險評價報告》、風險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時必須嚴格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項目負責人應(yīng)當對自己負責的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進行項目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時機時，應(yīng)當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　　（1）退出方式；

　　（2）退出時機的選擇，以及操作計劃；

　　（3）項目損益的預測；

　　（4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負責召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負責準備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會決定批準退出的，項目負責人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項。

　　（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負責人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進行。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應(yīng)及時報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行。總裁認為必要時，召開投資決策委員會進行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項目結(jié)束。由項目負責人編制《項目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項目負責人應(yīng)當定期對自己負責的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應(yīng)及時報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負責解釋。

投資管理制度2

　　1、根據(jù)當前的經(jīng)濟形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;

　　2、制定具體的短、中、長期戰(zhàn)略規(guī)劃,負責具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢的變化,隨時修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;

　　3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來企業(yè)發(fā)展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;

　　4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進行各種招商活動,參加各種招商活動,負責獲取項目工作,制定項目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;

　　5、負責指導相關(guān)人員對項目進行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門對提交的可行性報告進行評審;

　　6、對總體實施情況進行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的具體方案;

　　7、在企業(yè)面臨新的投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時進行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見;

　　8、研究公司的發(fā)展規(guī)劃,負責公司對外收購兼等工作,管理集團下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);

　　9、通過有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機或者可以開發(fā)的項目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的`拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;

　　10、建立健全完善的管理機制,促進公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;

　　12、完成上級交辦的其他工作。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為進一步加強和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實際，特制定本制度。

　　第二條安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動、協(xié)調(diào)有序、運轉(zhuǎn)高效”的應(yīng)急管理機制，開展應(yīng)急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應(yīng)急響應(yīng)的指揮作用。

　　第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡稱“各單位”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。

　　本制度所指的安全生產(chǎn)應(yīng)急管理是指應(yīng)對事故災難類突發(fā)事件而開展的應(yīng)急準備、監(jiān)測、預警、應(yīng)急處置與救援和應(yīng)急評估等全過程管理。

　　自然災害、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應(yīng)急管理依照本辦法執(zhí)行。相關(guān)規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第二章機構(gòu)與職責

　　第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作領(lǐng)導小組，公司董事長擔任組長，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長，其他領(lǐng)導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。應(yīng)急管理工作領(lǐng)導小組下設(shè)應(yīng)急管理辦公室，辦公室設(shè)在運營管理部門。

　　第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)對工作負責，統(tǒng)一領(lǐng)導、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各單位開展突發(fā)事件應(yīng)對工作。

　　第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應(yīng)急管理領(lǐng)導小組是本單位應(yīng)急管理領(lǐng)導機構(gòu)。

　　第三章管理內(nèi)容

　　第七條各單位應(yīng)當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點工程建設(shè)項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險生產(chǎn)與作業(yè)場所、公共聚集場所及重大活動，開展危害辨識和風險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實施。

　　第八條各單位應(yīng)當針對可能發(fā)生的`突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應(yīng)急預案、專項應(yīng)急預案、現(xiàn)場處置方案，并建立應(yīng)急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。

　　第九條各單位應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)和標準，組織建立本單位專兼職應(yīng)急救援隊伍，不具備應(yīng)急救援隊伍建設(shè)條件的企業(yè)，應(yīng)當與周邊應(yīng)急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應(yīng)急救援提供保障。按要求購置和儲備與應(yīng)急處置救援需求相適應(yīng)的應(yīng)急物資裝備。

　　第十條各單位應(yīng)當鼓勵和支持應(yīng)急管理方法、應(yīng)急技術(shù)、應(yīng)急裝備的研究與推廣應(yīng)用。

　　第十一條各單位應(yīng)當保障應(yīng)急資金列支渠道暢通，確保應(yīng)急物資裝備和應(yīng)急救援響應(yīng)資金及時到位，足額保障。

　　第十二條各單位應(yīng)當有計劃、分層次地開展全員應(yīng)急培訓，通過多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應(yīng)急意識和應(yīng)急能力。

　　第十三條各單位應(yīng)當針對不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類別開展桌面推演、實戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應(yīng)急演練活動，并對演練工作進行總結(jié)評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應(yīng)急預案應(yīng)當及時組織演練。

　　第十四條各單位應(yīng)當定期開展隱患排查，對于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風險因素，應(yīng)當及時組織開展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應(yīng)急預案，做好應(yīng)急監(jiān)測預警。

　　第十五條各單位應(yīng)當認真落實應(yīng)急值班制度，接報信息后應(yīng)當按照規(guī)定時限報送，落實領(lǐng)導批示，協(xié)調(diào)有關(guān)部門、單位開展應(yīng)急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。

　　第十六條各分（子）公司應(yīng)當明確并落實生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權(quán)和指揮權(quán)。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，應(yīng)當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應(yīng)急措施或組織撤離作業(yè)場所。

　　第十七條事發(fā)單位應(yīng)當根據(jù)事故應(yīng)急救援需要劃定警戒區(qū)域，配合當?shù)卣�府有關(guān)部門及時疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無關(guān)的人員，對現(xiàn)場周邊及有關(guān)區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼А１匾獣r，應(yīng)當對事故現(xiàn)場實行隔離保護，重要部位、危險區(qū)域應(yīng)當實行專人值守。

　　事發(fā)企業(yè)應(yīng)當在不影響應(yīng)急處置的前提下，采取有效措施保護事故現(xiàn)場，及時收集現(xiàn)場照片、監(jiān)控錄像、工藝設(shè)備運行參數(shù)以及應(yīng)急處置過程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。

　　第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機構(gòu)應(yīng)當依法依規(guī)及時、如實向當?shù)匕踩�生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關(guān)部門及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當?shù)胤饺嗣裾�府或上級組織開展現(xiàn)場應(yīng)急救援時，事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機構(gòu)應(yīng)當接受地方人民政府或上級組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應(yīng)急處置工作。

　　第十九條事發(fā)單位應(yīng)當及時對事故應(yīng)急處置與救援工作過程進行總結(jié)，并將總結(jié)報告上報事故調(diào)查組和上級主管部門。

　　第四章考核獎懲

　　第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入業(yè)績考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書》進行考核。所屬單位應(yīng)當對安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作進行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核。

　　第五章附則

　　第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結(jié)合企業(yè)實際，修訂完善應(yīng)急管理制度。

　　第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。

投資管理制度4

　　保利地產(chǎn)投資管理制度

　　第三十一條 公司實行統(tǒng)一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項目投資、股權(quán)投資、委托理財、風險投資等統(tǒng)一由股份公司股東大會、董事會按各自權(quán)限審批。

　　第三十二條公司的投資應(yīng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略要求和現(xiàn)有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟效益。

　　第三十三條 股份公司董事會有權(quán)批準在最近經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以內(nèi)的房地產(chǎn)項目投資,公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%以內(nèi)的股權(quán)投資以及不超過人民幣5000萬元的風險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過上述標準的.投資需經(jīng)股東大會批準。

　　第三十四條 為了控制投資風險,保證投資項目的經(jīng)濟效益,相關(guān)公司的經(jīng)營班子應(yīng)對擬投資項目的可行性進行充分研究論證,并提出可行性報告報董事會或股東大會立項、審查和決策,重大投資項目應(yīng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進行評審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規(guī)定。

　　第三十五條 經(jīng)批準的投資項目,相關(guān)公司及時組織實施,嚴格按照項目的可行性研究報告、投資實施方案以及股東大會、董事會審批意見落實項目投資節(jié)點計劃,加強項目開發(fā)管理,采取有效措施嚴格控制成本,確保預期經(jīng)濟效益的按時實現(xiàn)。

　　第三十六條 項目投資結(jié)束后,具體實施投資的公司應(yīng)對項目的經(jīng)濟效益進行后評估。

　　第三十七條 公司通過并購、注資等方式進行股權(quán)投資或取得其他公司的控制權(quán)時,應(yīng)對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查,并聘請中介機構(gòu)進行審計和評估,以經(jīng)審計評估后的價值作為定價的參考依據(jù)。

投資管理制度5

　　為加強對工程建設(shè)過程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負責具體實施。

　　一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進度計劃編制工程年、季、月資金需求計劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實施。

　　二、對施工單位提出的施工圖預算經(jīng)監(jiān)理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報分管副總經(jīng)理審定。

　　三、對施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的`優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進行審核,批準后實施。

　　四、對施工單位提出的各種材料、設(shè)備計劃,由工程部根據(jù)定額和市場信息進行認質(zhì)認價,并及時反饋給材料設(shè)備采購人員,進場檢驗合格后方可支付材料設(shè)備款。

　　五、對因設(shè)計變更簽證而超出施工圖預算的各種費用,由工程部進行審核、公司領(lǐng)導批準后按有關(guān)規(guī)定程序進行支付。

　　六、工程部對工程實施過程中的各項成本進行動態(tài)控制,階段性地提供成本分析報告,報公司有關(guān)領(lǐng)導。

　　七、監(jiān)理單位上報的工程進度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導審批后支付。

　　八、工程結(jié)(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導批準后組織有關(guān)審計部門進行審計,.并將審計結(jié)果通報有關(guān)部門。

　　九、正確處理違約索賠事宜,對監(jiān)理單位、施工單位的違約事項應(yīng)按合同有關(guān)約定及時辦理反索賠,同時積極預防被索賠事件的發(fā)生。

　　十、工程部對工程實施過程中的投資控制事宜進行具體管理。

投資管理制度6

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項目投資中心負責管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項目公司及影響風險控制的有關(guān)因素進行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風險預警及退出。

　　第三條投后管理負責人

　　1、由項目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負責所投項目公司的投后管理業(yè)務(wù)。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　　①風險管理

　　②執(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；

　　③出席項目公司董事會議。

　　2、管理咨詢---增值服務(wù)

　　①協(xié)助項目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；

　　②對項目公司的日常運作管理提供咨詢與建議；

　　③對項目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　　④協(xié)助項目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；

　　⑤對項目公司市場營銷策略提出建議；

　　⑥對項目公司的財務(wù)管理提供建議；

　　⑦為項目公司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設(shè)計與實施

　　①投資退出設(shè)計

　　根據(jù)項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時機、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計投資退出方案。

　　②投資退出實施

　　a.已約定退出方式之投資退出實施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實施。

　　第二章對接協(xié)調(diào)會

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負責組織召開項目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門負責人、財務(wù)部門負責人（財務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財務(wù)信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告。月、季度報告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。

　　2、投后管理部門對財報進行簡單分析，根據(jù)實際情況編寫分析報告，提出改進建議。

　　3、如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時向投資總監(jiān)匯報并商討提出處理對策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀要。

　　2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等負責人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項目應(yīng)當積極參加項目公司的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。

　　第八條突發(fā)或重大事項變異處理

　　如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報告，提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項和重大違約：

　　1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；

　　2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的；

　　3、對投資額、資金來源及構(gòu)成進行重大調(diào)整，致使項目公司負債過高，超出項目公司經(jīng)濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

　　5、項目公司嚴重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。

　　第九條項目競爭分析

　　投后管理部門每年一次對投資項目進行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項目公司。

　　第十條項目總體運行狀況評估

　　投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿6個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結(jié)果與年度經(jīng)營計劃進行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。

　　項目總體運行評估基本指標應(yīng)包括：

　　1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；

　　2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進行分析評價；

　　3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查項目公司經(jīng)營報告并行使權(quán)力參與項目公司的.決策管理，具體由投后管理部門負責安排，要求項目公司提前通知會議時間地點并提交相關(guān)會議資料。

　　相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權(quán)。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)，所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向投資總監(jiān)報告，所有會議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務(wù)

　　第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時了解項目公司對增值服務(wù)的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當積極參與推動項目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門對每一個項目建立獨立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。

　　第七章分級管理

　　第十七條為節(jié)省人力實現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項目公司分為A類（重點關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項目發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運營分析會，編制經(jīng)營分析報告，次月20日匯報，報告內(nèi)容應(yīng)包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實施。

投資管理制度7

　　房地產(chǎn)公司投資管理部部門職責

　　投資管理部是負責公司資產(chǎn)管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進行管理的部門。投資管理部向公司領(lǐng)導負責,具體職責如下:

　　1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財務(wù)人事等專項職能管理辦法除外),負責公司對外投資企業(yè)的管理工作,維護公司利益;

　　2. 調(diào)查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營狀況,編制統(tǒng)計報表,撰寫投資分析報告提供領(lǐng)導參考,并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見;

　　3. 對公司外派人員進行管理;

　　4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開發(fā)項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報告提供領(lǐng)導參考;

　　5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負責公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;

　　6. 負責辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的`手續(xù);

　　7. 負責對外投資企業(yè)投資項目的備案,限額以上的投資報批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;

　　8. 承辦公司領(lǐng)導交辦的其他工作。

投資管理制度8

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。

　　四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規(guī)定。

　　二章項目的初選與分析

　　五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導審核。總部主管領(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　三章項目的審批與立項

　　八條投資項目的審批權(quán)限：萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。

　　九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的`完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　十二條各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。

　　十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書，明確責、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　四章項目的組織與實施

　　十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

　　１、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　　２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　五章項目的運作與管理

　　十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。

　　十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導性管理。協(xié)調(diào)及指導性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準。

　　二十一條投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。

　　二十二條項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責任。

　　二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負責解釋

投資管理制度9

　　第一章 總則

　　第一條 為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強****公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條 風險控制原則

　　公司的風險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：

　　（1）全面性原則：風險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　　（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　　（3）獨立性原則：風險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　　（4）有效性原則：風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　　（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應(yīng)修改和完善；

　　（6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。

　　第二章 風險控制組織體系

　　第四條 風險控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條 各層級的風險控制職責

　　董事會職責：

　　（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　　（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；

　　（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設(shè)置；

　　（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　董事會下設(shè)風險控制委員會，其職責包括：

　　（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　　（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；

　　（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：

　　（1）獨立于業(yè)務(wù)部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；

　　（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；

　　（3）對投資協(xié)議進行審核；

　　（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

　　第六條 為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章 風險控制流程

　　第七條 風險管理的業(yè)務(wù)流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條 風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。

　　第十條 風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條 風險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業(yè)務(wù)部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章 風險識別與評估

　　第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。

　　第十四條 政策風險 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損

　　第十五條 合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條 法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條 操作風險

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條 市場風險 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。

　　第五章 風險控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風險的控制 第十九條 公司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風險。

　　第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　　（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　　（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　　（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　　（二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　　（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場風險的控制 第二十二條 市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的'，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第三節(jié) 法律風險的控制 第二十五條 風險控制部應(yīng)當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。

　　第四節(jié) 操作風險的控制 第二十七條 公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條 為維護公司的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當符合以下規(guī)定：

　　（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　　（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；

　　（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　　（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40；

　　（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風險控制；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備；（4）項目組認為必要時提交股東會審議；

　　（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　　（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風險控制

　　（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　　（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　　（3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。 第三十條 投資決策的風險控制

　　（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　　（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；

　　（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應(yīng)當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　　（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　　（2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權(quán)價值評估報告》（每半年），并向主管領(lǐng)導提交估值報告。

　　第三十二條 公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當及時報告。相關(guān)規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。 當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當提交董事會和股東審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風險控制 第三十四條 對財務(wù)與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條 對人員管理的風險控制

　　公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職，不得在母公司擔任職務(wù)。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章 風險控制報告

　　第三十七條 風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。 第三十八條 風險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導報送臨時性報告。

　　第四十條 風險控制報告中應(yīng)明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。

　　第七章 附則

　　第四十一條 本辦法由風險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

投資管理制度10

　　1我國投資者適當性管理制度出臺背景與實施

　　我國投資者適當性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制確立后，個人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復雜，風險也越來越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定，對“老指引”進行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等。《指引》要求證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當結(jié)合自身實際，建立健全投資者適當性管理制度和具體落實措施。

　　2對投資者適當性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風險承受能力的考察

　　對于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風險承受能力的等級標準分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標準、方法及其變更等證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當事先告知投資者。《投資者風險承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導、誤導、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機構(gòu)通過《投資者風險承受能力評估問卷》等方案對投資者財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好以及年齡、學歷、婚姻及家庭情況等信息進行了解的同時，還要結(jié)合自身實際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風險等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風險分級的確定

　　證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進行綜合評估，確定其風險等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風險等級。具體劃分方法、標準及其變更應(yīng)當事先告知投資者。證券經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當對整體風險進行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復雜性、可理解性、流動性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風險特征作了一個概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)實際情況來具體確定。

　　2.3適當性匹配原則的落實

　　對于證券經(jīng)營機構(gòu)而言，堅持適當性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準入要求的前提下，根據(jù)前述確認的投資者的風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，提出適當性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對落實好投資者適當性管理制度的幾點思考

　　3.1如何看待同一個投資者在不同機構(gòu)的風險承受能力評估結(jié)果不一致

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風險承受能力評估和產(chǎn)品風險等級劃分，投資者在不同機構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠。當然任何時候都不排除個別不規(guī)范的機構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實，應(yīng)嚴肅處理，甚至追究其法律責任，讓其付出沉重代價。當然，客戶的評級分級是持續(xù)動態(tài)的過程，必須實時跟進。《辦法》要求證券經(jīng)營機構(gòu)必須建立客戶風險承受能力評估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風險承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當在數(shù)據(jù)庫中及時更新。

　　3.2如何界定風險承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實的風險承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的.其他情形的自然人作為風險承受能力最低類別的投資者。實踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當證券經(jīng)營機構(gòu)遇到時，應(yīng)當按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實際情況，加以嚴格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實《辦法》的相關(guān)要求，指導證券經(jīng)營機構(gòu)如何識別投資者的風險承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實踐中，證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購買高于其風險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導工作；在勸導無效的情況下，須向其充分揭示投資風險，同時要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風險警示及投資者確認書》，自行承擔投資風險。

　　3.4如何履行適當性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護宣傳活動是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式。《指引》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風險、市場風險、流動性風險等可能影響投資者權(quán)益的主要風險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風險，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級高于其風險承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進行回訪；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當性管理有關(guān)的培訓等。《指引》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當性管理制度建設(shè)及落實、人員培訓及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當性管理制度的實施提供了可操作性的制度保障。與此同時，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項檢查，對落實不到位的，要督促其及時改進。除此之外，證券經(jīng)營機構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當性管理專崗，充實專職人員隊伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當性管理工作需要。綜上所述，投資者適當性制度是投資者保護的一項根本制度，將投資者適當性制度落到實處，關(guān)鍵是從實際出發(fā)，本著對投資者高度負責的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實保護好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度11

　　第一章總則

　　第一條為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財類公司及分支機構(gòu)，從事投資理財業(yè)務(wù)活動，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財類公司應(yīng)當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條投資理財類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財類公司應(yīng)當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動。

　　第六條投資理財類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。

　　第八條市政府成立市投資理財類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。

　　第二章設(shè)立、變更和終止

　　第十條設(shè)立投資理財類公司，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。

　　(三)主要負責人應(yīng)具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營業(yè)場所。

　　第十一條投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元;其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類公司，應(yīng)當符合以下條件：

　　(一)在當?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財類公司，應(yīng)當符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規(guī)定。

　　第十四條設(shè)立投資理財類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請書。應(yīng)當載明擬設(shè)立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

　　(四)股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個人股東的個人信用報告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營業(yè)場所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財類公司的設(shè)立申請后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。

　　第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的，應(yīng)報經(jīng)工商部門批準后，提交聯(lián)席會議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負責人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財類公司在設(shè)立分支機構(gòu)。

　　第十八條投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進行清算，按照債務(wù)清償計劃及時償還有關(guān)債務(wù)。縣級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門批準的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風險控制

　　第二十二條投資理財類公司應(yīng)當依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財類公司應(yīng)當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財類公司應(yīng)當按照金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務(wù)會計制度。

　　第二十五條投資理財類公司所收取的各種費用，可根據(jù)項目的風險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條投資理財類公司與當事人應(yīng)當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條投資理財類公司與債權(quán)人應(yīng)當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護各方的`合法權(quán)益。

　　第二十八條投資理財類公司應(yīng)當每季度將公司治理情況、財務(wù)會計報告、風險管理狀況、資本金構(gòu)成及運用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報送至當?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級聯(lián)席會議對全市投資理財類公司履行以下監(jiān)督管理職責：

　　(一)負責起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負責全市投資理財類公司信息統(tǒng)計工作。

　　(三)指導全市投資理財類行業(yè)自律組織建設(shè)。

　　第三十條明確市級聯(lián)席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負責投資理財類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構(gòu)投資理財業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關(guān)監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監(jiān)管和查處;對無合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負責轄區(qū)投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：

　　(一)負責審核備案投資理財類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負責本轄區(qū)投資理財類公司重大風險事件的報告和應(yīng)急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報告本轄區(qū)投資理財類行業(yè)的重大風險事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財類公司應(yīng)當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規(guī)定及時向工商部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。

　　第三十三條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進行說明或進行必要的整改。

　　第三十四條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內(nèi)投資理財類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財類公司應(yīng)當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財類公司發(fā)生風險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應(yīng)當立即采取應(yīng)急措施，并向市級聯(lián)席會議報告。

　　第三十六條投資理財類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關(guān)部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)及時將案件線索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

投資管理制度12

　　為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況,更好地推進項目實施,并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎(chǔ)工作,規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作,提高數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況制訂本辦法。

　　一、適用范圍

　　本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。

　　二、管理原則

　　嚴格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的`原則確保投資統(tǒng)計的及時、準確、全面。

　　公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門,其具體職責是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關(guān)規(guī)定對各部門進行業(yè)務(wù)指導;按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權(quán)對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督,對不真實的情況有權(quán)提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作,項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,具體工作如下:

　　1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項目實際進度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務(wù)部,由財務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關(guān)部門。

　　2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系,收集項目征收款的支付情況,并告知財務(wù)部,由財務(wù)部負責于25前到區(qū)土儲中心復印相關(guān)票據(jù),及時統(tǒng)計入固投報表。

　　3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。

　　4、公司財務(wù)部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表,并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。

　　四、填報要求

　　新入庫億元項目公司財務(wù)部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:

　　1、項目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設(shè)備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項目現(xiàn)場照片;

　　4、項目立項審批、核準或備案文件;

　　5、項目建設(shè)施工許可證;

　　6、項目的整體設(shè)計;

　　7、項目可行性研究報告;

　　8、國有土地使用權(quán)證(或合同);

　　9、項目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項目環(huán)評文件;

　　新入庫項目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件,按照上述順序復制到一個word文件中,文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供),紙質(zhì)資料復印件交一份給公司財務(wù)部保存。

　　五、檢查、考核與獎懲

　　本辦法執(zhí)行情況由財務(wù)部每月進行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時限提供資料的項目代表,經(jīng)財務(wù)部考核不合格的,按200元/次進行處罰。

　　本辦法由財務(wù)部負責解釋,自發(fā)布之日起實施。

投資管理制度13

　　第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強決策科學性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準則》，公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會，并制定本管理制度。

　　第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的專門工作機構(gòu)，主要負責對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。

　　第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。

　　第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。

　　第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名，主任委員負責召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。

　　第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補充委員人數(shù)。

　　第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責權(quán)限如下:

　　(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議;

　　(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議;

　　(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議;

　　(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議;

　　(五)對以上事項的實施進行檢查;

　　(六)董事會授權(quán)的其他事宜。

　　第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前，邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進行深入細致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項目。

　　第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責成公司有關(guān)部門對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等項目的意向，編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。

　　第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議，常規(guī)會議每年召開兩次，特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。

　　第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負責招集;每一名委員有一票的.表決權(quán);會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。

　　第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。

　　第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議，可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。

　　第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。

　　第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。

　　第十六條董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議，進行審議，并將審議結(jié)果，同時反饋給戰(zhàn)略委員會。

　　第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項負有保密責任，未經(jīng)批準不得擅自披露有關(guān)信息。

　　第十八條本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準頒布之日起實施。

投資管理制度14

　　國家將預算內(nèi)基本建設(shè)投資由撥款制改為有償使用貸款制，是我國建國30多年來在基本建設(shè)投資管理體制上的一次重大改革。這項改革對于充分發(fā)揮投資效益，刺激企業(yè)增強時間觀念、資金周轉(zhuǎn)觀念、利息觀念、投入產(chǎn)出觀念，促進企業(yè)通過內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)，努力提高經(jīng)濟效益，起到了推動作用。但是，林業(yè)企業(yè)有其自己的特點和內(nèi)在的規(guī)律。因此，林業(yè)投資管理體制的改革應(yīng)從我國林業(yè)特點出發(fā)，應(yīng)從我國林業(yè)現(xiàn)狀出發(fā)，應(yīng)從林業(yè)企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)力發(fā)展水平出發(fā)，制定出切實可行的、適應(yīng)于林業(yè)發(fā)展的改革方案。而完全套用一般性工業(yè)企業(yè)投資管理體制的改革辦法，顯然是不相適應(yīng)的。現(xiàn)就林業(yè)實行“撥改貸”投資管理制度談幾點意見和建議，供參考。

　　一、“撥改貸，制度和我國林業(yè)的特點是不相適應(yīng)的

　　林業(yè)企業(yè)同其它一般性工業(yè)企業(yè)一樣生產(chǎn)著有形的、可用貨幣形式表現(xiàn)的、用來進行商品交換的工業(yè)產(chǎn)品，同時還創(chuàng)造著人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境。因此，林業(yè)生產(chǎn)的最終目的不完全是商品生產(chǎn)。創(chuàng)造有形產(chǎn)品的投入，可通過商品交換收回，而林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的生態(tài)效益、社會效益卻不能作為商品進行交換，從而不能得以實現(xiàn)。林業(yè)企業(yè)是一個綜合性的企業(yè)，與工、農(nóng)業(yè)企業(yè)既有聯(lián)系又有區(qū)別。作為林業(yè)生產(chǎn)的主要勞動對象森林資源是可以再生的，這是林業(yè)的突出特點。但是，森林資源的再生產(chǎn)要經(jīng)過一個較長的時間才能完成，在這漫長的生長周期中，林木不可能隨時參加商品交換，取得補償，而又必須不斷地投入。還由于我國沒有建立林價制度，因此形成了森林資源再生產(chǎn)周期長、投入多、效益低的特點。由于我國森林資源分布狀況及林業(yè)生產(chǎn)的特點，決定了建設(shè)一個林業(yè)企業(yè)不僅僅是單純的企業(yè)自身建設(shè)，而是伴隨林業(yè)企業(yè)的建設(shè)還要相應(yīng)地建設(shè)一個完整的林區(qū)社會。據(jù)測算，建設(shè)一個大中型林業(yè)森工企業(yè)，其社會性建設(shè)項目就占林業(yè)企業(yè)總體投資的10%左右。建成投產(chǎn)后企業(yè)每年還要拿出實現(xiàn)利潤的30%來支付這些社會性項目所需的一切費用。這是林業(yè)企業(yè)社會負擔重的特性。企業(yè)經(jīng)濟效益提高的最主要途徑是靠擴大再生產(chǎn)，增加產(chǎn)品產(chǎn)量來實現(xiàn)的。而林業(yè)企業(yè)卻不能通過此途徑來提高經(jīng)濟效益。因為《森林法》明確規(guī)定了用材林的消耗量要低于生長量，實行限量采伐，以確保我國森林資源再生產(chǎn)實行良性循環(huán)。這就規(guī)定了林業(yè)企業(yè)只能在一定木材生產(chǎn)量的前提下去進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，從而也就相對地固定了企業(yè)的經(jīng)濟效益，也就形成了林業(yè)企業(yè)經(jīng)濟效益相對固定性的特點。

　　二、“撥改貸”制度同我國林業(yè)現(xiàn)狀不相適應(yīng)

　　我國是一個森林資源比較貧乏的國家，在一個較長的時期內(nèi)，大力培育和保護森林資源是我國林業(yè)生產(chǎn)的首要任務(wù)和主要生產(chǎn)目的。從我國整個林業(yè)企業(yè)現(xiàn)狀來看，70%是老林業(yè)企業(yè)。雖然這些企業(yè)上交國家的利稅早已超過了國家給企業(yè)的投資，為國家的經(jīng)濟建設(shè)和人民生活做出了巨大的貢獻。但由于歷史和客觀的原因，造成了目前森林過伐嚴重，生產(chǎn)、生活項目大量欠帳，部分企業(yè)已到了連簡單再生產(chǎn)都難以維持的資源危機和經(jīng)濟危困的局面。這些企業(yè)正是急需補還建設(shè)欠帳，休養(yǎng)生息。增強發(fā)展后勁的時候，而實行了“撥改貸”制度后，一方面按國家現(xiàn)行的貸款政策對無經(jīng)濟效益企業(yè)不給予貸款，企業(yè)生產(chǎn)力得不到恢復；另一方面，國家即使給予貸款，企業(yè)也是無法償還的。新開發(fā)的林業(yè)企業(yè)從表面上看是有一定的經(jīng)濟效益的，但是，這是由于在木材銷售成本中不包含原料費用，也就是說林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的利潤很大部分是靠無償使用國家的森林資源而獲得的。而且，就是這部分收入也都被企業(yè)的社會負擔、上級管理、補貼該林區(qū)其它老企業(yè)虧損等項目吃掉，所剩無幾。按現(xiàn)行國家對林業(yè)的經(jīng)濟政策和還款辦法，對一個大中型企業(yè)的建設(shè)資金獨立測算，一般要在20年左右的時間才能還清本息。而國家規(guī)定貸款的還款期不得超過15年，企業(yè)勢必會將自有資金的大部分用于還款。這樣15年后，企業(yè)將重新走到經(jīng)濟危機的老路上。

　　三、實行“撥改款”制度將加劇林業(yè)生產(chǎn)的短期行為

　　林業(yè)企業(yè)作為木材生產(chǎn)經(jīng)營者，由于受林業(yè)特點的影響和經(jīng)濟體制上的缺陷，缺期行為一直存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營中。實行“撥改貸”制度將進一步刺激企業(yè)輕視營林生產(chǎn)，把精力和資金轉(zhuǎn)向木材或經(jīng)濟效益較高的生產(chǎn)中去，大大地影響森林資源的`生產(chǎn)。林業(yè)企業(yè)的建設(shè)工期由于受客觀條件以及國家財力的限制是比較長的；還由于我國目前的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營比較粗放，生產(chǎn)能力的形成彈性是比較大的，以及各項經(jīng)濟制度的不健全。因此，實行“撥改貸”制度后，將造成企業(yè)建設(shè)上的短期行為，如盲目貸款，注重生活項目的建設(shè)，輕視生產(chǎn)項目的建設(shè)，建設(shè)布局不合理，損失浪費嚴重等。’實行“撥改貸”也將加劇林業(yè)企業(yè)木材生產(chǎn)上的短期行為。企業(yè)為了獲得更高的經(jīng)濟效益，只顧眼前利益，不顧長遠利益，只顧本企業(yè)利益，不顧國家和消費者利益，打亂合理的布局，甚至想方設(shè)法超采超伐，造成森林資源消長比例失調(diào)。綜上所述，“撥改貸”投資管理制度既不適應(yīng)林業(yè)的特點也不符合林業(yè)的現(xiàn)狀，都是不相適應(yīng)的。這項制度的實施給企業(yè)在經(jīng)濟上套上了一道枷鎖，影響了林業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。

　　四、幾點建議

　　1。我國是一個貧林國家，發(fā)展林業(yè)應(yīng)作為我國的基本國策。就我國林業(yè)現(xiàn)狀來看，靠林業(yè)自身的努力是遠遠不夠的，更重要的是靠國家對林業(yè)的扶植，給予一系列的優(yōu)惠政策，世界上許多林業(yè)發(fā)達國家都是在財政上對林業(yè)給予支持的，我國為扶植林業(yè)的發(fā)展，也給予了一系列優(yōu)惠政策。但是，目前我國還是一個林業(yè)落后的國家，需要國家繼續(xù)扶植。因此，建議國家對林業(yè)的基本建設(shè)投資仍然實行撥款制，采取指令性計劃管理。

　　2。任何企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動都需要有一個良好的生態(tài)環(huán)境，因此，建議國家建立征收林業(yè)稅制度，以保證林業(yè)發(fā)展所需的建設(shè)資金。

　　3。鑒于國家財力較為困難，建議國家還可采取撥貸結(jié)合的辦法，將林業(yè)建設(shè)的經(jīng)營性和非經(jīng)營性項目分開，對有經(jīng)濟效益的項目實行有償使用，采取貸款制度，對非經(jīng)營性的項目實行撥款制度。

　　4。價格和價值的背離，一直影響著林業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟效益。林業(yè)是一個特殊行業(yè)，如果實行貸款制度，建議國家在木材產(chǎn)品的價格上采取特殊的政策，即放開價格的政策。這樣一方面遵循了價值規(guī)律，使企業(yè)增強生產(chǎn)發(fā)展的活力，提高企業(yè)的還款能力，另一方面可抑制木材市場供大于求的矛盾，叢而達到控制森林資源消耗，進而擴大森林資源的目的。

投資管理制度15

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　　（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　　（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　　（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　　（四）促進公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念。

　　（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　　（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　　（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。

　　（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。

　　（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。

　　（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　　（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　　（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。

　　（二）證券分析師及行業(yè)分析師。

　　（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　　（四）投資者關(guān)系顧問。

　　（五）證券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　　（六）其他相關(guān)個人和機構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　　（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

　　（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　　（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

　　（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　　（六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期報告和臨時公告。

　　（二）年度報告說明會。

　　（三）股東大會。

　　（四）公司網(wǎng)站。

　　（五）分析師會議和說明會。

　　（六）一對一溝通。

　　（七）郵寄資料。

　　（八）電話咨詢。

　　（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　　（十）媒體采訪和報道。

　　（十一）現(xiàn)場參觀。

　　（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機構(gòu)，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的`員工須具備以下素質(zhì)：

　　（一）全面了解公司各方面情況。

　　（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實信用。

　　（五）準確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責如下：

　　（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　　（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　　（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料。

　　（四）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

　　（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　　（六）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　　（七）媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

　　（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　　（九）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　　（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　　（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險。

　　（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　　（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　　（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　　（五）投資者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人和公司控股子公司負責人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓活動。

　　第二十六條、公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點。

　　（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。

　　（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）。

　　（四）其他內(nèi)容。

　　第二十七條、在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：

　　（一）公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責的。

　　（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負責修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

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