- 相關(guān)推薦
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容
在我們平凡的日常里，我們每個人都可能會接觸到崗位職責(zé)，崗位職責(zé)包括崗位職務(wù)范圍、實現(xiàn)崗位目標(biāo)的責(zé)任、崗位環(huán)境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關(guān)系等。那么相關(guān)的崗位職責(zé)到底是怎么制定的呢？下面是小編收集整理的最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容，歡迎閱讀與收藏。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容1
1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。
2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。
3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。
4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。
5、協(xié)助公司各部門的.法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。
6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。
8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。
9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容2
今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育，進一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在。
通過此次公務(wù)員在線育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況
1、能注意加強學(xué)習(xí)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的`政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處
處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學(xué)發(fā)展
觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容3
風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)
一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；
二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的`盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；
三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作；
四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；
五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；
六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；
七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；
八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；
九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容4
一、擬訂風(fēng)險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風(fēng)險評價意見，出具風(fēng)險評估意見書。
三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風(fēng)險管控咨詢，出具風(fēng)險評估意見書和加強風(fēng)險管控、案件防范工作意見建議。
四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風(fēng)險評估意見書。
五、開展風(fēng)險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風(fēng)險管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風(fēng)險。
六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風(fēng)險控制。
七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的`各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收登記簿,處理意見登記簿，出具風(fēng)險評估意見書。
八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項的風(fēng)險評估，出具風(fēng)險評估意見書。
九、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。
十、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。
十一、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。
十四、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容5
一、主持本部門全面工作,負(fù)責(zé)本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務(wù)。
二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責(zé)和考核辦法，報批后組織實施。
四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務(wù)、重大事務(wù)決定的合規(guī)性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。
五、對轄內(nèi)機構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程、事務(wù)辦理規(guī)程進行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。負(fù)責(zé)聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險管控和法律工作進行管理、檢查、指導(dǎo)工作。
六、對單位和下級機構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風(fēng)險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風(fēng)險評估意見書、法律意見書。
七、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。
八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。
九、協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部室對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的`定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。
十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。
十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實情況。
十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。
十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容6
部門主管
1.指導(dǎo)公司法務(wù)實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權(quán)利和利益。
2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。
3.負(fù)責(zé)貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。
法務(wù)崗
1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。
2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。
3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù)，按照要求進行分行的'操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn)。
4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。
5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。
6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。
7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。
8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。
合同規(guī)章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益；
3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；
4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；
5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；
6.管理外聘律師、法律顧問；
7.法律培訓(xùn)。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容7
一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：
工作職責(zé)
1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；
2、起草年度合規(guī)管理計劃；
3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；
4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；
5、起草合規(guī)報告；
6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；
7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；
8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議；
9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；
10、開展反洗錢相關(guān)工作；
11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；
13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。
工作內(nèi)容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；
b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）
c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。
2.法務(wù)管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務(wù)工作的'管理制度、配套表格及工作流程；
b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；
c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。
3.負(fù)責(zé)集團對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作
4.對疑難應(yīng)收賬款的催收
a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進行催收；
b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)
a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；
b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；
c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；
d.負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；
e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；
f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；
g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。
6.法務(wù)培訓(xùn)：
a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；
b.安排對公司員工進行法律培訓(xùn)。
7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；
b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。
8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)
二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容
1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議
2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進行合規(guī)工作規(guī)劃
3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進
4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核
5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作
6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改
7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作
8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜
三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容
1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。
2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。
3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。
4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。
5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。
6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。
7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。
8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容8
合規(guī)主管崗：
一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；
二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；
三、組織開展合規(guī)檢查；
四、組織大額風(fēng)險貸款的團隊化險；
五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；
六、緩收利息的審核、申報；
七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：
一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；
二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；
三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準(zhǔn)確；
四、對20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；
五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價
六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；
七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警；
八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。
合規(guī)審核崗：
一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；
二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；
三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；
四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；
五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；
六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險狀況進行分析；
七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：
一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。
二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。
三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的`檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。
四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理。
五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容9
一、做好部門辦公室事務(wù)管理、會務(wù)，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務(wù)工作。保管、使用業(yè)務(wù)印章、重要資料。
二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務(wù)檔案。完成本部門業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。
三、做好本部門工作例會、學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備、召開工作。
四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。
五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。
六、受理本部門的`來信、檢舉工作。
七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項工作。
八、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容10
編寫說明
一、《合規(guī)管理手冊》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理條線的培訓(xùn)教材，通過定期培訓(xùn)和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。
二、《合規(guī)管理手冊》的編寫依據(jù)和思路
合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時結(jié)合實際管理操作需要，對制度內(nèi)容進行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風(fēng)險管理要求。
三、《合規(guī)管理手冊》的使用要求本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。《合規(guī)管理手冊》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準(zhǔn)。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過程中請注意保密。
手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領(lǐng)導(dǎo)和各個部門的關(guān)心和指導(dǎo)，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄
總則...1違規(guī)處理方式.1
違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4
三、從輕處理原則.5高級管理人員.7
一、崗位職責(zé)......7
（一）董事長職責(zé)...7
（二）監(jiān)事長職責(zé)...7（三）總行行長.......8
（四）總行副行長.10
二、崗位合規(guī)要點.........1
1一類違規(guī)事項.........11
二類違規(guī)事項.........1
2三類違規(guī)事項.........12
三、其他需要注意的`合規(guī)要點..1
3信貸管理類...1
5一、崗位職責(zé)....15
（一）支行崗位職責(zé)15
（二）營業(yè)部崗位職責(zé)......18
（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責(zé).25（五）信貸管理部崗位職責(zé).29
二、崗位合規(guī)要點.........3
5（一）調(diào)查崗.........35
（二）審查崗.........46
（三）審批崗.........48
三、其他需要注意的合規(guī)要點..52運營管理類...5
3一、崗位職責(zé)....53（一）總經(jīng)理.........53
（二）副總經(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5
5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心、授權(quán)中心）56
（四）會計輔導(dǎo)崗.57
（五）現(xiàn)金管理崗.58（六）反洗錢崗.....59
（七）綜合管理崗.60
（八）清算中心主任60
（十）清算中心清算崗......6
2（十一）清算中心綜合管理崗.......62
（十二）清算中心憑證管理崗.......62
（十三）清算中心總務(wù)出納崗.......6
3（十四）后督中心主任......63
（十五）后督中心差錯審核崗.......6
4（十六）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.......64
（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗.......6
5（十八）后督中心憑證復(fù)核崗.......65
（十九）后督中心憑證掃描崗.......66
（二十）后督中心檔案管理崗.......66
（二十一）賬戶管理中心主任.......67
（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68
（二十四）賬戶管理中心復(fù)核崗...69
（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗69
（二十六）授權(quán)中心主任..70
（二十七）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗........70
（二十八）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)崗...7
1（二十九）支行（部）行長.71
（三十）內(nèi)勤行長.72
（三十一）柜員.....73
（三十二）客戶經(jīng)理74
二、崗位合規(guī)要點.........75
（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）7
5（二）會計輔導(dǎo)崗.76
（三）現(xiàn)金管理崗.76（四）反洗錢崗.....77
（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗..77
（六）清算中心主任、會計主管崗、清算崗.........78
（七）清算中心綜合管理崗.80
（八）后督中心主任80
（九）后督中心差錯審核崗.8
1（十）后督中心風(fēng)險預(yù)警崗.81
（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗.......8
2（十二）后督中心憑證復(fù)核崗.......82
（十三）后督中心憑證掃描崗.......8
3（十四）后督中心檔案管理崗.......83
（十五）賬戶管理中心主任.8
4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84
（十七）賬戶管理中心對賬崗.......8
5（十八）賬戶管理中心復(fù)核崗.......85
（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗....86（二十一）授權(quán)中心遠(yuǎn)程授權(quán)主管崗、遠(yuǎn)程授權(quán)崗87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內(nèi)勤行長）..87
（二十三）支行（部）行長.88
（二十四）內(nèi)勤行長89
（二十五）柜員.....91
三、其他需要注意的合規(guī)要點113國際業(yè)務(wù)類.117
一、崗位職責(zé)..117
（一）總經(jīng)理.......117
（二）副總經(jīng)理...118
（三）綜合管理崗..120
（四）復(fù)核
崗.......1
21（五）經(jīng)辦崗.......121
二、崗位合規(guī)要點.......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12
2（二）綜合管理崗..123
（三）復(fù)核崗.......12
5（四）經(jīng)辦崗.......126
三、其他需要注意的合規(guī)要點130金融市場類.1
31一、崗位職責(zé)..1
31（一）總經(jīng)理.......131
（二）副總經(jīng)理...132
（三）直貼經(jīng)辦崗..134
（四）直貼復(fù)核崗..135
（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..135
（六）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..136（七）資金交易崗..137
（八）債券交易崗..138
（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..138
二、崗位合規(guī)要點.......139
（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139
（二）直貼經(jīng)辦崗..140
（三）直貼復(fù)核崗..141
（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..142
（五）轉(zhuǎn)貼復(fù)核崗..143
（六）資金交易崗..144
（七）債券交易崗..145
（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗..147
三、其他需要注意的合規(guī)要點148風(fēng)險管理類.149
一、崗位職責(zé)..149
最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容11
1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的.準(zhǔn)備工作。
2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。
3、負(fù)責(zé)傳達、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。
4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。
5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。
6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理。
7、負(fù)責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。
9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。
10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
【最新銀行合規(guī)管理崗位職責(zé)內(nèi)容】相關(guān)文章：
銀行合規(guī)心得03-26
銀行合規(guī)心得08-03
銀行合規(guī)管理心得體會08-21
合規(guī)管理報告03-03
銀行合規(guī)經(jīng)營心得02-04
銀行合規(guī)心得15篇03-31
合規(guī)管理實施細(xì)則01-07
銀行合規(guī)文化建設(shè)心得05-16