基金合規管理工作理念

　　在你我活著、醒著的時候，我們有相當多的時間，是在工作的場所里度過的。如果我們的工作只是糊口，如果我們的工作只是要拿一份薪水回來，讓我們可以支持神的工作，或者是讓我們可以養家活口而已，那么，你要深思!我們為什么工作，工作在我們生命中的價值是什么?你的工作理念是什么?基金合規管理工作理念應該怎么制定?

　　基金合規管理工作理念

　　一、合規管理的概念

　　1.所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。因此，合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。

　　2.基金管理人的合規管理可以定義為“對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動”。

　　二、合規管理的意義

　　1.合規管理的意義

　　(1)從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環節出現的違規行為，會帶來風險損失和名譽損害

　　(2)合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失

　　2.合規管理部門保持獨立性

　　(1)合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。

　　(2)合規管理部門的獨立性主要包括以下要素：

　　第一，合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定;

　　第二，在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;

　　第三，合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。

　　三、合規管理的目標

　　基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　四、合規管理的基本原則

　　(一)獨立性原則

　　獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

　　(二)客觀性原則

　　客觀性原則是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　(三)公正性原則

　　公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　(四)專業性原則

　　專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

　　(五)協調性原則

　　協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

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