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私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)有哪些呢?下面小編為大家整理了私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)選擇題，希望能為大家提供幫助!
私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
1、創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金的概念和特點(diǎn)
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以劃分的類型不包括( )。
A、狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
B、并購(gòu)基金
C、不動(dòng)產(chǎn)基金
D、公募基金
正確答案是：D
2、公司型基金的架構(gòu)、特點(diǎn)
公司型基金的參與主體主要為( )。
I 、投資者
II、基金管理人
III、基金銷售人
IV、基金托管人
A、I、II
B、II、III
C、I、II、III
D、I、III 、IV
正確答案是：A
3、私募股權(quán)投資基金的募集行為概念
下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A、基金的推介屬于募集行為
B、基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為
C、基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
D、基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為
正確答案是：B
4、募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求
從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)( )。
I、具有基金從業(yè)資格
II、具有證券從業(yè)資格
III、遵守法律和行政法規(guī)
IV、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、II、III、IV
D、III、IV
正確答案是：B
5、合格投資者的概念和范圍
以下關(guān)于股權(quán)投資基金的合格投資者說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元
B、單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元
C、個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元
D、個(gè)人投資者，最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元
正確答案是：D
6、私募股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制
合伙型基金的投資者人數(shù)的最高限制是( )人。
A、100
B、20
C、50
D、200
正確答案是：C
7、私募股權(quán)投資基金的募集流程及要求：特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行回訪確認(rèn)。
A、投資冷靜期滿后
B、投資冷靜期前
C、投資冷靜期內(nèi)
D、以上時(shí)間都可以
正確答案是：A
8、公司型基金、合伙型基金及契約型基金基本稅負(fù)的區(qū)別
由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金()需通過(guò)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等，對(duì)()的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。
A、托管人;契約型基金
B、份額持有人;契約型基金
C、管理人;契約型基金
D、管理人;合伙型基金
正確答案是：C
9、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查中重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容
并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。
I.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ
正確答案是：D
10、相對(duì)估值法
制造企業(yè)不適合采用的估值方法是( )。
A、市盈率法
B、市銷率法
C、市現(xiàn)率法
D、市凈率法
正確答案是：D
11、折現(xiàn)現(xiàn)金流法
( )多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。
A、經(jīng)濟(jì)增加法
B、相對(duì)估值法
C、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
D、清算價(jià)值法
正確答案是：C
12、成本法
Q
進(jìn)行股權(quán)投資基金估值時(shí)，成本法包括( )。
I.凈值法
�、�.賬面價(jià)值法
�、�.重置成本法
Ⅳ.清算法
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
13、清算價(jià)值法、經(jīng)濟(jì)增加值法
企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除()后的剩余部分。
A、企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)
B、企業(yè)的債務(wù)余額
C、企業(yè)的資本成本
D、固定資產(chǎn)折舊額
正確答案是：C
14、估值條款、估值調(diào)整條款、回購(gòu)權(quán)條款、反攤薄條款、董事會(huì)席位條款、保護(hù)性條款、競(jìng)業(yè)禁止條款、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、股份授予條款、保密條款。
根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些( )的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。
I、損害投資人利益
II、對(duì)投資人利益有重大影響
III、保護(hù)投資人利益
A、 I、 II
B、I、III
C、 II、III
D、 I、II、III
正確答案是：A
15、清算的主要程序
基金收益分配的原則不正確的是( )。
A、首先向投資者返還投資本金
B、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益
C、剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配
D、剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配
正確答案是：C
16、基金信息披露的內(nèi)容與方式
關(guān)于信息披露的禁止性規(guī)定，以下不正確的是( )。
A、公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露
B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C、采用具有可比性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較
D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
正確答案是：C
17、外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任
基金外包服務(wù)的內(nèi)容包括()等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
Ⅰ、銷售
�、颉� 銷售支付
�、�、 份額登記
�、�、估值核算
�、�、信息技術(shù)系統(tǒng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案是：D
18、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求
( )應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。
A、基金管理人、基金托管人
B、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)
C、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
D、基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人
正確答案是：B
19、單只基金的投資者人數(shù)限制
Q
以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人
B、有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人
C、股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人
D、契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人
正確答案是：D
20、從事私募投資基金業(yè)務(wù)禁止的9類行為
股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為包括( )。
I、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
II、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格
III、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
IV、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
正確答案是：A
21、公司增減資的條件和程序
有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外。
A、1/2
B、1/3
C、3/4
D、2/3
正確答案是：D
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)()同意。
A、至少三分之一
B、至少三分之二
C、半數(shù)
D、全部
正確答案是：C
23、公司的利潤(rùn)分配和清算規(guī)則
公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取( )。
A、住房公積金
B、法定公積金
C、公益金
D、任意公積金
正確答案是：D
24、公司的稅收制度
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的( )在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
正確答案是：D
25、合伙企業(yè)稅收制度
合伙型基金的投資者作為有限合伙人，如果為自然人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)所得”，適用( )的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。
A、5%～15%
B、10%～20%
C、5%～35%
D、15%～35%
正確答案是：C
26、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則
有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由( )決定。
A、普通合伙人協(xié)商
B、有限合伙人協(xié)商
C、部分合伙人協(xié)商
D、合伙人協(xié)商
正確答案是：D
27、基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位及職責(zé)
下列有關(guān)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益
B、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
C、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。
D、依法對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行宣傳推介
正確答案是：D
28、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募股權(quán)投資基金的時(shí)間要求
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的( )個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案是：D
29、基金管理人應(yīng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)的要求及違反時(shí)的處罰
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金管理人及其管理的股權(quán)基金的()報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。
�、�、 季度報(bào)告
Ⅱ、 年度報(bào)告
Ⅲ、 重大事項(xiàng)信息
�、�、 月度報(bào)告
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、II、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、III、Ⅳ
正確答案是：A
30、基金管理人應(yīng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求及違反時(shí)的處罰
股權(quán)投資基金( )應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A、基金托管人
B、基金發(fā)起人
C、基金管理人
D、基金持有人
正確答案是：C
31、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)需逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)的內(nèi)容
下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度的是( )。
�、瘛� 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
�、�、 信息披露制度
�、蟆� 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
�、�、 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、II、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C
32、未登記備案對(duì)私募股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響
基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括()
A、工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
B、公司章程或者合伙協(xié)議
C、主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息
D、近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
正確答案是：D
33、募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任;募集行為的主要流程;主要法律文件及禁止行為
下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止行為的是( )。
A、公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介
B、推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C、登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字
D、采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較
正確答案是：D
34、私募基金管理人的高級(jí)管理人員資格認(rèn)定的條件
從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項(xiàng)目的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
A、5;3
B、5;2
C、6;2
D、6;3
正確答案是：C
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