職工監(jiān)事制度（精選12篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，制度的使用頻率逐漸增多，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編整理的職工監(jiān)事制度，歡迎大家分享。

　　職工監(jiān)事制度 1

　　第一條為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)，維護(hù)職工董事、職工監(jiān)事的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本條例。

　　第二條本條例所稱的職工董事、職工監(jiān)事是指由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生的董事和監(jiān)事。

　　第三條對公司負(fù)有管理監(jiān)督職責(zé)的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法監(jiān)督檢查職工董事、職工監(jiān)事制度的建立和執(zhí)行。各級工會組織應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國工會法》等法律法規(guī)的規(guī)定督促公司建立職工董事、職工監(jiān)事制度，支持和幫助公司職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)。

　　第四條依法設(shè)立職工董事的有限責(zé)任公司和股份有限公司，應(yīng)當(dāng)在其公司章程中規(guī)定職工董事的人數(shù)。設(shè)立監(jiān)事會的有限責(zé)任公司和股份有限公司，監(jiān)事會成員中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　第五條職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

　　（一）符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的擔(dān)任董事、監(jiān)事資格條件的本公司職工；

　　（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)，具有參與議事和決策的能力；

　　（三）能夠代表職工利益，反映職工意愿，密切聯(lián)系職工群眾；

　　（四）法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。

　　第六條職工董事和職工監(jiān)事由本公司工會在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上提名，經(jīng)職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉，獲得應(yīng)當(dāng)參加人員的半數(shù)以上贊成票始得當(dāng)選，并報上一級工會備案。

　　第七條《中華人民共和國公司法》規(guī)定的高級管理人員和董事不得兼任職工監(jiān)事。

　　第八條職工董事、職工監(jiān)事的任期與其他董事、監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任。第九條職工董事、職工監(jiān)事不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重過錯的，經(jīng)三分之一以上的職工代表提議，可以通過職工代表大會、職工大會或者其他民主形式進(jìn)行罷免；非經(jīng)職工代表大會、職工大會或者其他民主形式的應(yīng)當(dāng)參加人員的過半數(shù)通過，不得罷免。

　　第十條職工董事、職工監(jiān)事出缺時，由公司工會依照本條例第七條的規(guī)定及時提出替補(bǔ)人選，提請職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。空缺時間一般不得超過三個月。

　　第十一條職工董事依法行使下列權(quán)利：

　　（一）董事會在討論決定有關(guān)工資、獎金、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險、變更勞動關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的重大問題和事項(xiàng)時，如實(shí)反映職工的合理要求，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益；

　　（二）在董事會研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，如實(shí)反映職工代表大會民主評議公司管理人員的情況；

　　（三）可以列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；

　　（四）向工會組織、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映有關(guān)情況；

　　（五）《中華人民共和國公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十二條職工監(jiān)事依法行使下列權(quán)利：

　　（一）參與檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況；

　　（二）定期監(jiān)督檢查公司對職工各項(xiàng)保險基金、工會經(jīng)費(fèi)的提取繳納情況和職工工資、福利、勞動保護(hù)、社會保險等制度的執(zhí)行情況；

　　（三）可以列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；

　　（四）向上級工會、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映有關(guān)情況；

　　（五）《中華人民共和國公司法》和公司章程規(guī)定的'其他權(quán)利。

　　第十三條職工董事和職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　（一）熟悉法律法規(guī)和公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，不斷提高依法履行職責(zé)的能力；

　　（二）經(jīng)常或者定期聽取職工意見、建議，為董事會、監(jiān)事會提供決策依據(jù)；

　　（三）維護(hù)公司和職工的利益，在董事會和監(jiān)事會討論涉及職工切身利益的重大問題和事項(xiàng)時，提出明確的意見和主張；

　　（四）參加職工代表大會的有關(guān)活動，執(zhí)行職工代表大會的有關(guān)決議，在董事會會議上、監(jiān)事會會議上按照職工代表大會的相關(guān)決定精神發(fā)表意見；

　　（五）定期向職工代表大會述職，接受職工代表的詢問，接受職工代表大會和職工的監(jiān)督；

　　（六）《中華人民共和國公司法》和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十四條公司應(yīng)當(dāng)對職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)行培訓(xùn)，為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的工作條件。

　　第十五條職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會、監(jiān)事會會議時，可以書面委托其他董事、監(jiān)事代為反映意見，并在委托書中明確授權(quán)范圍。

　　第十六條職工董事、職工監(jiān)事依照《中華人民共和國公司法》和公司章程行使職權(quán)，任何組織和個人不得壓制、阻撓或者打擊報復(fù)。

　　職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，除因《中華人民共和國勞動法》規(guī)定的情形或者勞動合同約定外，公司不得與其解除勞動合同或者作出不利于其履行職責(zé)的崗位變動。

　　第十七條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，工會組織有權(quán)依法責(zé)令其限期改正；對拒不改正的，工會組織有權(quán)提請同級人民政府公司登記機(jī)關(guān)、國有資產(chǎn)管理監(jiān)督等相關(guān)部門依法作出處理：

　　（一）拒絕建立職工董事、職工監(jiān)事制度的；

　　（二）妨礙職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)的；

　　（三）拒絕為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供保障的第十八條公司的工會組織在職工董事、職工監(jiān)事制度的建立和工作中，未按照本條例規(guī)定履行職責(zé)的，由上級工會責(zé)令改正。

　　職工監(jiān)事制度 2

　　為了全面建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范建立職工董事、職工監(jiān)事制度，保障職工參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，維護(hù)廣大職工的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康和諧發(fā)展，根據(jù)《公司法》和上級有關(guān)要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第一條職工董事、職工監(jiān)事及其制度。

　　職工董事、職工監(jiān)事制度，是依照法律規(guī)定，通過職工（代表）大會或者其他形式，民主選舉一定數(shù)量的職工代表，進(jìn)入董事會、監(jiān)事會，代表職工行使參與企業(yè)決策權(quán)利、發(fā)揮監(jiān)督作用的制度。董事會、監(jiān)事會中的職工代表稱為職工董事、職工監(jiān)事。

　　第二條職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)的目標(biāo)。

　　凡依法設(shè)立董事會、監(jiān)事會的公司都要逐步建立職工董事、職工監(jiān)事制度，并在源頭參與、監(jiān)督和維護(hù)上充分發(fā)揮作用。

　　第三條職工董事、職工監(jiān)事設(shè)置。

　　1.國有獨(dú)資和國有控股的公司董事會成員中，不得少于一名職工董事；其他公司董事會中，可以有職工董事。職工監(jiān)事的人數(shù)不得少于監(jiān)事會成員總數(shù)的三分之一。職工持股會選派到董事會、監(jiān)事會的董事、監(jiān)事，不占職工董事、職工監(jiān)事的名額。

　　2.董事會中職工董事與監(jiān)事會中職工監(jiān)事的人數(shù)和比例應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定。

　　第四條職工董事、職工監(jiān)事條件。

　　1.本公司職工；具有較好的群眾基礎(chǔ)，能夠代表和反映職工的意見和要求；遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有相關(guān)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通和參與經(jīng)營決策和財務(wù)監(jiān)督的能力。法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。

　　2.公司高級管理人員、《公司法》中規(guī)定的不能擔(dān)任或兼任董事、監(jiān)事的人員，不得擔(dān)任職工董事、職工監(jiān)事。

　　工會主席、副主席可以參加職工董事、職工監(jiān)事的選舉。

　　第五條職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生程序。

　　1.職工董事、職工監(jiān)事的候選人應(yīng)當(dāng)由公司工會提名，公司黨組織審核確定，并報告上級工會。沒有黨組織的公司應(yīng)當(dāng)由上一級工會組織審核確定。

　　2.職工董事、職工監(jiān)事必須依照《公司法》規(guī)定，由本公司職工（代表）大會或者其他形式以無記名投票方式，獲得應(yīng)當(dāng)參加會議人員的過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。

　　3.職工董事、職工監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，應(yīng)當(dāng)報上級工會、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)備案。

　　第六條職工董事、職工監(jiān)事補(bǔ)選和罷免。

　　1.職工董事、職工監(jiān)事因辭職等原因出缺應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行補(bǔ)選，從出缺至完成補(bǔ)選的時間不得超過三個月。在新補(bǔ)選職工董事、職工監(jiān)事就任前，原職工董事、職工監(jiān)事在情況允許的情況下，仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行其職務(wù)。

　　2.職工董事、職工監(jiān)事不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重過錯的，經(jīng)三分之一以上的職工（代表）提議，可以依法通過職工（代表）大會或者其他形式進(jìn)行罷免。職工董事、職工監(jiān)事的補(bǔ)選和罷免要經(jīng)應(yīng)當(dāng)參加會議人員的過半數(shù)通過。

　　第七條職工董事、職工監(jiān)事任期。

　　職工董事、職工監(jiān)事的任期與公司董事和監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任。職工董事、職工監(jiān)事在任期內(nèi)調(diào)離公司的或者其他原因長期不在崗的，其任職資格自行終止。

　　第八條職工董事、職工監(jiān)事職責(zé)。

　　1.職工董事、職工監(jiān)事享有與公司董事、監(jiān)事同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

　　2.職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)經(jīng)常或者定期深入到職工中聽取意見和建議；在董事會、監(jiān)事會研究決定公司重大問題時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，代表職工行使權(quán)利，充分發(fā)表意見。

　　3.職工董事在董事會討論決定涉及有關(guān)工資、獎金、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險、變更勞動關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的重大問題和事項(xiàng)時，要如實(shí)反映職工的合理要求，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益；在董事會研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，要如實(shí)反映職工（代表）大會民主評議公司管理人員的情況。

　　4.職工監(jiān)事要定期監(jiān)督檢查職工各項(xiàng)保險基金、工會經(jīng)費(fèi)的提取、繳納情況和職工工資、勞動保護(hù)、社會保險、福利等制度的執(zhí)行情況；應(yīng)當(dāng)參與檢查公司對涉及職工切身利益的.法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。

　　第九條職工董事、職工監(jiān)事工作制度。

　　1．知情制度。職工董事、職工監(jiān)事可以定期調(diào)閱公司有關(guān)的經(jīng)營、財務(wù)報表；列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議。公司要為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件，公司工會要主動為職工董事、職工監(jiān)事開展工作提供服務(wù)。

　　2．保密制度。職工董事、職工監(jiān)事在向職工（代表）大會報告工作和接受職工（代表）質(zhì)詢時，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規(guī)定，保守董事會、監(jiān)事會會議涉及的公司商業(yè)秘密。同時不得向本公司以外的人員泄露。

　　3．報告制度。職工董事、職工監(jiān)事在遇到工作受阻、待遇不公等情況時，有權(quán)向工會組織、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映。

　　4．委托制度。職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會、監(jiān)事會會議時，可以書面委托公司其他職工董事、職工監(jiān)事或者公司董事、監(jiān)事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。

　　5．培訓(xùn)制度。職工董事、職工監(jiān)事要自覺加強(qiáng)有關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。公司要創(chuàng)造機(jī)會，安排職工董事、職工監(jiān)事在職培訓(xùn)。區(qū)(縣)以上單位的相關(guān)部門要適時安排職工董事、職工監(jiān)事集中培訓(xùn)。

　　6．述職制度。職工董事、職工監(jiān)事必須向職工（代表）大會報告其履行職責(zé)的情況，每年至少一次。報告內(nèi)容或者提綱應(yīng)當(dāng)提前一周告知職工（代表）。

　　7．評議制度。職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真述職的基礎(chǔ)上，對職工（代表）提出的質(zhì)詢予以答復(fù)，接受職工（代表）的民主評議。評議結(jié)果要形成書面材料。

　　8．獎懲制度。公司職工（代表）大會要對職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)行考核，實(shí)施必要的獎懲。對履行職責(zé)好的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)獎勵；對不稱職或者有瀆職行為的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行撤換或者罷免。

　　9．保障制度。職工董事、職工監(jiān)事依照《公司法》和公司章程行使職權(quán)，任何組織和個人不得壓制、阻撓或者打擊報復(fù)。職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，其勞動合同期限自動延長至任期屆滿，除因勞動保障法律、法規(guī)規(guī)定的情形或者勞動合同約定外，公司不得與其解除勞動合同或者作出不利于其履行職責(zé)的崗位變動。職工董事、職工監(jiān)事履行職務(wù)時的出差、辦公等有關(guān)待遇參照公司董事、監(jiān)事執(zhí)行。

　　第十條建立職工董事、職工監(jiān)事制度相關(guān)部門的職責(zé)。

　　各級工會應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門積極推進(jìn)職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)，指導(dǎo)公司合法規(guī)范地推薦、選舉職工董事、職工監(jiān)事，落實(shí)各項(xiàng)工作制度，指導(dǎo)國有獨(dú)資和國有控股公司提高職工董事、職工監(jiān)事制度建設(shè)水平，尤其要指導(dǎo)其他公司建立職工董事制度；對妨礙職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責(zé)的行為和拒絕為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供保障的行為，依法要求相關(guān)行為單位和個人限期改正，對拒不改正的，提請同級政府相關(guān)部門依法作出處理。工商行政管理部門對應(yīng)當(dāng)建立職工董事、職工監(jiān)事制度的公司，按《公司法》及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對符合規(guī)定的予以登記；對變更職工董事、職工監(jiān)事要求備案的，應(yīng)當(dāng)及時辦理。勞動保障行政部門對違反勞動保障法律、法規(guī)解除職工董事、職工監(jiān)事勞動合同及其他侵害他們合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行查處。

　　第十一條本規(guī)定自之日起施行。

　　職工監(jiān)事制度 3

　　第一章 總 則

　　第一條 為用心、立即申請辦理員工代表大會(下稱廠職代會)意味著提議、建議(下稱提議)和提議，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)，融合我廠具體情況，制訂本方法。

　　本方法所稱職工監(jiān)事提議，就是指我廠職工監(jiān)事在廠職代會舉辦前要求時間內(nèi)向型廠職代會明確提出的，需由廠部申請辦理的書面形式提案；職工監(jiān)事提議就是指職工監(jiān)事五人之上聯(lián)名鞋向廠職代會明確提出的，需由廠部申請辦理的書面形式提案。向廠職代會明確提出的書面形式提案，理應(yīng)注明規(guī)定處理的難題、原因和計(jì)劃方案。

　　第二條 我廠申請辦理提議工作中，在場長領(lǐng)導(dǎo)干部下，由場長會議科學(xué)研究，廠公司辦公室承擔(dān)實(shí)際機(jī)構(gòu)、具體指導(dǎo)、查驗(yàn)、催辦。

　　第三條 籌辦提議、提議的廠部各部門和生產(chǎn)線(下稱籌辦企業(yè))，理應(yīng)不斷完善工作責(zé)任規(guī)章制度，嚴(yán)苛程序處理，依照法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度和現(xiàn)行政策，融合我廠具體情況，用心科學(xué)研究申請辦理，并承擔(dān)按時回應(yīng)。

　　第二章 提議、提議的督辦

　　第四條 廠職工監(jiān)事提議，由廠公司辦公室依據(jù)廠職代會提案工作組搜集整理的提議、提議內(nèi)容和相關(guān)企業(yè)的職責(zé)權(quán)限，明確籌辦企業(yè)交籌辦企業(yè)申請辦理；對重特大、疑難問題、繁雜的提議，由廠公司辦公室明確提出督辦建議，請示場長會議決策后，交籌辦企業(yè)申請辦理。提議必須2個之上企業(yè)申請辦理的，理應(yīng)明確主辦方和會辦企業(yè)或是分辦企業(yè)。

　　第五條 籌辦企業(yè)接到提議、提議后，對不屬于本企業(yè)崗位工作職責(zé)的提議、提議，理應(yīng)自接到之日起七個工作中日內(nèi)，書面形式向廠公司辦公室表明狀況，經(jīng)愿意后退還。籌辦企業(yè)不可停留或是自主轉(zhuǎn)辦。

　　廠公司辦公室對籌辦企業(yè)退還的提議，理應(yīng)自接到之日起五個工作中日內(nèi)再行督辦。

　　第三章 提議、提議的申請辦理

　　第六條 籌辦企業(yè)申請辦理提議、提議，理應(yīng)重視申請辦理品質(zhì)，具備目的性，講求實(shí)效性。

　　籌辦企業(yè)對應(yīng)當(dāng)處理并且可以立即處理的難題，理應(yīng)盡早處理；對應(yīng)當(dāng)處理但一時無法貫徹落實(shí)處理對策的難題，理應(yīng)先向意味著屬實(shí)表明狀況，確立申請辦理期限；對的確不可以處理的難題，理應(yīng)充分證明緣故。

　　第七條 籌辦企業(yè)理應(yīng)自提議、提議督辦之日起三個月內(nèi)申請辦理結(jié)束，并給予書面形式回應(yīng)；對難題繁雜在三個月內(nèi)受理有艱難的，理應(yīng)書面形式報檢廠公司辦公室商相關(guān)部門提議內(nèi)容：改進(jìn)辦公環(huán)境、進(jìn)行員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、提升員工工資待遇、提升勞動防護(hù)、豐富多彩員工課余生活。

　　1、敘述：工廠亂扔垃圾的'狀況、每日造成垃圾數(shù)據(jù)、如今的解決方法；

　　2、不良影響：亂扔垃圾對企業(yè)品牌形象的毀壞、對辦公環(huán)境工作中紀(jì)律的防礙、對原料的消耗、對企業(yè)員工的素養(yǎng)的危害這些。

　　3、對策：提升主題教育、制定有關(guān)規(guī)章制度、明確分工包干制、搜集廢棄物方法、推行查驗(yàn)體制、貫徹落實(shí)懲罰方式這些。

　　職工監(jiān)事制度 4

　　1、監(jiān)事會的職權(quán)

　　《公司法》規(guī)定監(jiān)事會的職權(quán)主要包括：檢查公司財務(wù)；對董事、高級管理人員的職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為予以制止，并要求改正，有權(quán)對董事、高級管理人員提出罷免的建議；提議召開臨時股東會會議；向股東會會議提出議案；對董事、高級管理人員提起訴訟；章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　2、監(jiān)事會的組成

　　有限責(zé)任公司的監(jiān)事會成員不得低于3人，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，且職工代表的比例不得低于三分之一。職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主產(chǎn)生。

　　3、監(jiān)事的任職條件和任期

　　監(jiān)事的任職條件與前述董事的任職條件一樣，都規(guī)定在《公司法》第147條。另外，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。值得注意的是，《公司法》對于監(jiān)事任期的規(guī)定與董事任期的規(guī)定有明顯的不同，強(qiáng)制規(guī)定為“監(jiān)事的任期每屆為三年”，公司章程不能另行規(guī)定。但對于監(jiān)事的任職屆數(shù)，與董事一樣，可以由公司章程自行規(guī)定。

　　4、監(jiān)事會議事方式和表決程序

　　《公司法》明確規(guī)定，監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的'監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。除此之外，其他議事方式和表決程序都可以由公司章程進(jìn)行規(guī)定。由于制度、體制、觀念等方面的原因，監(jiān)事會在我國未能發(fā)揮其應(yīng)有的價值功效，甚至于產(chǎn)生監(jiān)事會虛化現(xiàn)象。需要通過體制的改革、立法的完善來不斷增強(qiáng)監(jiān)事會的獨(dú)立性、重要性，使監(jiān)事會真正有效地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

　　職工監(jiān)事制度 5

　　第一章總則

　　第一條

　　為規(guī)范xx公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）外派董事/監(jiān)事的管理工作，明確集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事職責(zé)和工作程序，根據(jù)《公司章程》、《中華人民共和國公司法》及國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條

　　適用范圍

　　適用于集團(tuán)公司及其所屬所有級次單位。

　　第三條

　　適用事項(xiàng)

　　集團(tuán)公司向所屬控、參股公司派出的董事/監(jiān)事的管理業(yè)務(wù)。

　　第四條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事是指由集團(tuán)公司向投資單位推薦（法人獨(dú)資公司為委派，下同），并經(jīng)被投資單位（以下簡稱“任職公司”）股東（大）會依法選舉擔(dān)任董事/監(jiān)事職務(wù)的人員。

　　第五條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事對集團(tuán)公司和任職公司股東（大）會負(fù)責(zé)。

　　第六條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事按照任職公司章程、本管理制度以及集團(tuán)公司意見、任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會要求依法開展工作。

　　第二章外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制

　　第七條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制：

　　（一）集團(tuán)公司董事會：決定集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事人選的推薦、更換、報酬和獎懲等事項(xiàng)；

　　（二）集團(tuán)公司總經(jīng)理：負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司董事會提出推薦或更換的外派董事/監(jiān)事人選名單；行使對集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事工作的管理權(quán)；組織實(shí)施集團(tuán)公司董事會關(guān)于外派董事/監(jiān)事工作的相關(guān)決議等。

　　第八條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事管理職能部門與管理職責(zé)：

　　（一）外派董事監(jiān)事工作辦公室

　　1、負(fù)責(zé)擬訂外派董事/監(jiān)事工作管理的規(guī)章制度；

　　2、負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理并提供相關(guān)公務(wù)服務(wù)；

　　3、對人力資源部建議提名的外派董事/監(jiān)事人選進(jìn)行業(yè)務(wù)能力審查；組織外派董事/監(jiān)事培訓(xùn)；

　　4、對外派董事/監(jiān)事在任職公司的決策議題進(jìn)行研究，提供有關(guān)表決依據(jù)、材料和信息，下達(dá)集團(tuán)公司相關(guān)指示；

　　5、對任職公司股東（大）會議題擬訂集團(tuán)公司的表決意見；

　　6、對外派董事/監(jiān)事任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會相關(guān)材料實(shí)施備案管理；

　　7、匯總外派董事/監(jiān)事工作報告、述職報告，負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的日常業(yè)務(wù)考核，并對其報酬、獎懲提出建議；

　　8、承辦集團(tuán)公司交辦的有關(guān)外派董事/監(jiān)事工作方面的其他事項(xiàng)。

　　（二）人力資源部

　　1、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事侯選人的資格審查、考察與選拔；

　　2、擬訂外派董事/監(jiān)事侯選人名單或外派董事/監(jiān)事擬調(diào)整方案報集團(tuán)公司總經(jīng)理；

　　3、考核年度期滿，組織外派董事/監(jiān)事述職與盡職評議；匯總外派董事監(jiān)事工作辦公室的業(yè)務(wù)考核和企業(yè)管理部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核；提交考核結(jié)果并擬訂嘉獎或責(zé)任追究意見；

　　4、擬定外派董事/監(jiān)事的報酬和獎懲方案并根據(jù)集團(tuán)公司決策意見對外派董事/監(jiān)事實(shí)施獎懲。

　　（三）集團(tuán)公司其他職能部門

　　根據(jù)部室職能分工做好與外派董事/監(jiān)事工作有關(guān)的具體工作。

　　第三章外派董事/監(jiān)事任職條件、程序與任期

　　第九條

　　外派董事/監(jiān)事基本任職資格：

　　（一）符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的擔(dān)任公司董事/監(jiān)事任職資格；

　　（二）具有較高的政治素質(zhì)和較強(qiáng)的國有產(chǎn)權(quán)代表意識，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)政策，能夠忠實(shí)地維護(hù)國有資產(chǎn)的合法權(quán)益；

　　（三）具有公司法人治理、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面專業(yè)知識，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營管理，具有較高的企業(yè)管理水平和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；

　　（四）具有良好的職業(yè)信譽(yù)，誠實(shí)勤勉，依法履行職責(zé)；

　　（五）身體健康、年富力強(qiáng)，能夠獨(dú)立工作并履行職責(zé)；

　　第十條

　　外派董事/監(jiān)事的派出實(shí)行回避制度，具有下列情形之一的`，不能在擬任職公司擔(dān)任外派董事/監(jiān)事：

　　（一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系2年內(nèi)曾在擬任職公司或其子公司擔(dān)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的；

　　（二）本人2年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往；

　　（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)股權(quán)；

　　（四）本人在與擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職；

　　（五）法律法規(guī)政策和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事/監(jiān)事的情形。

　　第十一條

　　外派董事/監(jiān)事的推薦與任職

　　外派董事/監(jiān)事推薦人選由組織部/人力資源部對其資格進(jìn)行審查與考察，征求外派董事監(jiān)事工作辦公室意見后，擬訂外派董事/監(jiān)事建議提名人選；由集團(tuán)公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)公司董事會作出決定。

　　集團(tuán)公司推薦的外派董事/監(jiān)事按照擬任職公司章程規(guī)定履行法定程序后，依法享有任職公司董事/監(jiān)事權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)。

　　第十二條

　　外派董事/監(jiān)事實(shí)行任期制。外派董事/監(jiān)事任期與任職公司董事/監(jiān)事的任期相同，每個任期不超過3年，可以連任，但在同一任職公司連續(xù)任職不得超過6年。

　　在任期內(nèi)，外派董事/監(jiān)事可以根據(jù)規(guī)定依法更換。

　　第十三條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)該保證有充分的時間和精力來切實(shí)履行其職責(zé)，外派董事/監(jiān)事原則上最多可以同時在不超出3家被投資企業(yè)擔(dān)任外派董事/監(jiān)事。

　　第四章外派董事/監(jiān)事職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)

　　第十四條

　　外派董事/監(jiān)事行使以下職責(zé)：

　　（一）代表集團(tuán)公司對任職公司進(jìn)行科學(xué)有效管理，及時向集團(tuán)公司匯報任職公司的經(jīng)營管理現(xiàn)狀，并對其存在的問題提出相應(yīng)的改善建議；

　　（二）參與制定任職公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；

　　（三）指導(dǎo)和監(jiān)督任職公司經(jīng)營層實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；

　　（四）參與制定任職公司組織結(jié)構(gòu)方案；

　　（五）代表集團(tuán)公司提出任職公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人候選人；

　　（六）對任職公司經(jīng)營班子成員的任職資格進(jìn)行審議和表決；

　　（七）參與制定任職公司基本管理制度，并監(jiān)督實(shí)施；

　　（八）檢查任職公司財務(wù)，并及時向集團(tuán)公司匯報任職公司的財務(wù)現(xiàn)狀；

　　（九）監(jiān)督任職公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)任職公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害集團(tuán)公司利益時，要求其予以糾正，并及時向集團(tuán)公司匯報；

　　（十）集團(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。

　　第十五條

　　外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派董事/監(jiān)事的權(quán)利包括：

　　（一）獲知任職公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；

　　（二）獲知集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；

　　（三）列席集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；

　　（四）出席任職公司董事會/監(jiān)事會的權(quán)利；

　　（五）在任職公司董事會/監(jiān)事會上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；

　　（六）提議召開任職公司董事會/監(jiān)事會的權(quán)利；

　　（七）提出任職公司各項(xiàng)經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；

　　（八）集團(tuán)公司及任職公司章程賦予的其他權(quán)利。

　　第十六條

　　外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派董事/監(jiān)事的基本義務(wù)包括：

　　（一）遵守集團(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用董事/監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；

　　（二）不得利用董事/監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財產(chǎn)；

　　（三）不得泄露集團(tuán)公司秘密；

　　（四）在任職公司董事會/監(jiān)事會進(jìn)行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；

　　（五）不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得影響任職公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；

　　（六）向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交書面履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報告；

　　（七）對任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)，向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交專題報告；

　　（八）督促任職公司按月向集團(tuán)公司報送公司財務(wù)報告等資料；

　　（九）集團(tuán)公司及任職公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十七條

　　外派董事/監(jiān)事參加任職公司董事/監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留，本人意見及其理由；反對，本人意見及其理由；棄權(quán)，無法發(fā)表意見及其障礙。

　　第五章外派董事/監(jiān)事工作制度

　　第十八條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)該按照任職公司董事會/監(jiān)事會會議通知準(zhǔn)時出席董事會/監(jiān)事會，如果由于客觀因素不能出席董事會/監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)公司其他外派董事/監(jiān)事代為投票，并及時向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室匯報。

　　第十九條

　　外派董事/監(jiān)事在出席任職公司董事會/監(jiān)事會之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：

　　（一）主動向任職公司其他董事/監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取董事會/監(jiān)事會議題的相關(guān)信息；

　　（二）對董事會/監(jiān)事會擬審議的議題，外派董事/監(jiān)事之間要及時進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策意見；

　　（三）外派董事/監(jiān)事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策意見填寫任職公司決策議案審核表，并及時地上報集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室；

　　（四）外派董事/監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時列席集團(tuán)公司相關(guān)會議。

　　第二十條

　　外派董事/監(jiān)事根據(jù)集團(tuán)公司的決議，代表集團(tuán)公司在任職公司董事會/監(jiān)事會上進(jìn)行表決，并及時把表決結(jié)果向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報。

　　第二十一條

　　外派董事/監(jiān)事在任職公司董事會/監(jiān)事會進(jìn)行表決時，必須遵循集團(tuán)公司的審批意見。

　　第二十二條

　　外派董事/監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事會/監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。董事/監(jiān)事會的決議出現(xiàn)違反法律法規(guī)或者公司章程等情況，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的外派董事/監(jiān)事根據(jù)其表決意見對公司承擔(dān)賠償責(zé)任；但在表決時曾明確表示反對并記載的，可以免除責(zé)任。

　　第二十三條

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事實(shí)行工作報告制度，具體安排如下：

　　（一）每季度結(jié)束前10日內(nèi)，外派董事/監(jiān)事向外派董事監(jiān)事工作辦公室提交履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報告，由外派董事監(jiān)事工作辦公室匯總后統(tǒng)一提報集團(tuán)公司。

　　工作報告包括且不限于以下內(nèi)容：

　　1、匯報期內(nèi)個人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；

　　2、匯報期內(nèi)任職公司的重要決策及其實(shí)施情況；

　　3、匯報期內(nèi)任職公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及其存在的問題；

　　4、集團(tuán)公司要求被投資企業(yè)執(zhí)行管理制度的實(shí)施情況；

　　5、本人對任職公司改進(jìn)經(jīng)營管理的各項(xiàng)建議；

　　6、集團(tuán)公司所要求的其他匯報內(nèi)容。

　　（二）對重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報，外派董事/監(jiān)事發(fā)現(xiàn)任職公司下列情況之一的，應(yīng)立即向外派董事/監(jiān)事工作辦公室報告：

　　1、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大違法、違紀(jì)行為以及經(jīng)營、財務(wù)風(fēng)險、法律訴訟；

　　2、任職公司出現(xiàn)或可能存在嚴(yán)重?fù)p害股東、職工權(quán)益的行為；

　　3、出現(xiàn)或可能存在侵害任職公司資產(chǎn)或危及任職公司生產(chǎn)經(jīng)營的行為；

　　4、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大安全隱患。

　　（三）任職公司股東（大）會召開10日前，外派董事/監(jiān)事就任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)，向外派董事監(jiān)事工作辦公室提出專題報告；專題報告包括且不限于以下內(nèi)容：

　　1、對任職公司股東（大）會審議事項(xiàng)的基本情況介紹、可行性分析與論證等；

　　2、擬表決意見。

　　任職公司召開臨時股東（大）會審議重大緊急事項(xiàng)，可以按照特事特辦的原則進(jìn)行處理。

　　（四）外派董事/監(jiān)事工作報告、專題報告由外派董事/監(jiān)事獨(dú)立提出。

　　第二十四條

　　外派董事/監(jiān)事的述職管理

　　外派董事/監(jiān)事在任期內(nèi)的每年年末、任期期滿或提前離任，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況向集團(tuán)公司進(jìn)行書面述職，對任期內(nèi)履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況進(jìn)行回顧，提出任職公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景、存在問題與改進(jìn)方案、公司法人治理等方面的意見或建議，接受集團(tuán)公司的盡職評價。

　　集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事將述職報告分別報送外派董事監(jiān)事工作辦公室和人力資源部，由人力資源部與外派董事監(jiān)事工作辦公室結(jié)合外派董事/監(jiān)事日常工作情況進(jìn)行匯總，按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定組織述職與盡職評價。

　　第二十五條

　　外派董事/監(jiān)事的盡職評價

　　外派董事/監(jiān)事盡職評價的主要內(nèi)容，包括任職公司的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、資本保值增值情況、投資收益情況；參加任職公司董事/監(jiān)事會情況、對重要事項(xiàng)發(fā)表意見和表決情況；重要事項(xiàng)的跟蹤和反饋情況；維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益、落實(shí)集團(tuán)公司指示意見、執(zhí)行實(shí)施集團(tuán)公司有關(guān)管理制度情況；其他事項(xiàng)的完成情況等。

　　第二十六條

　　外派董事/監(jiān)事述職報告是對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)之一。

　　第二十七條

　　外派董事/監(jiān)事開展工作，可以采取以下具體方式：

　　（一）聽取任職公司高級管理人員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)管理情況的專題匯報，聽取職工或工會反映情況和意見；

　　（二）列席任職公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面的重要會議；

　　（三）收集、查閱任職公司的財務(wù)會計(jì)報告、會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿等資料以及與企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；

　　（四）向高級管理人員調(diào)查了解、核實(shí)任職公司的財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營管理情況；

　　（五）根據(jù)任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會決議的安排，對任職公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察，必要時可聘請集團(tuán)公司規(guī)劃、資本運(yùn)營、財務(wù)、審計(jì)等部門或外部專家進(jìn)行論證。專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察與論證發(fā)生的合理費(fèi)用由任職公司承擔(dān)。

　　第二十八條

　　會議材料備案

　　在任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會召開后，集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)代表、外派董事/監(jiān)事應(yīng)要求任職公司在10日內(nèi)將股東（大）會或董事會/監(jiān)事會的決議及其表決意見等材料報送外派董事監(jiān)事工作辦公室備案。

　　第六章薪酬與獎懲

　　第二十九條

　　外派董事/監(jiān)事的薪酬（或津貼）由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)發(fā)放，未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，外派董事/監(jiān)事不得領(lǐng)取任職公司的任何報酬（或津貼）。

　　外派董事/監(jiān)事因執(zhí)行任職公司公務(wù)發(fā)生的費(fèi)用，按照任職公司公務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由任職公司承擔(dān)。

　　集團(tuán)公司統(tǒng)一對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理，將外派董事/監(jiān)事薪酬（或津貼）與其履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況及任職公司經(jīng)營績效、投資收益等指標(biāo)進(jìn)行掛鉤考核，由人力資源部組織外派董事/監(jiān)事述職和盡職評議，形成綜合考核評價意見，兌現(xiàn)其薪酬。

　　第三十條

　　外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)工作中，為維護(hù)股東、任職公司以及職工權(quán)益做出了優(yōu)異成績和突出貢獻(xiàn)，有下列情況之一的，由外派董事監(jiān)事工作辦公室向集團(tuán)公司申請給予專項(xiàng)獎勵：

　　（一）發(fā)現(xiàn)重大問題及時報告和處理，避免惡性事故、事件的發(fā)生，或?yàn)榧瘓F(tuán)公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失的；

　　（二）依法履行董事/監(jiān)事職責(zé)，做出突出成績，集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人給予充分肯定的；

　　（三）對任職公司董事會/監(jiān)事會審議事項(xiàng)提出合理化建議意見，被采納實(shí)施，效果顯著的；

　　（四）對任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會安排的事項(xiàng)，進(jìn)行深入研究論證得出重要結(jié)論，對任職公司的發(fā)展產(chǎn)生良好的實(shí)質(zhì)性影響，成效顯著的。

　　第三十一條

　　外派董事/監(jiān)事履行董事/監(jiān)事職責(zé)、執(zhí)行公司職務(wù)時違反國家法律法規(guī)或者任職公司章程的規(guī)定，給任職公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十二條

　　外派董事/監(jiān)事有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　　（一）對任職公司違法違紀(jì)問題隱匿不報的；

　　（二）對任職公司股東（大）會、董事會/監(jiān)事會審議事項(xiàng)失察，嚴(yán)重失職的；

　　（三）與任職公司串通，編造虛假工作報告、專項(xiàng)報告的；

　　（四）干預(yù)任職公司具體生產(chǎn)經(jīng)營活動，造成嚴(yán)重后果的；

　　（五）在履行董事/監(jiān)事職責(zé)工作中，報銷非公務(wù)費(fèi)用、以權(quán)謀私、徇私舞弊，影響惡劣的；

　　（六）泄露任職公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，擅自公開工作報告、專題報告的；

　　（七）損害或侵犯了股東、任職公司及職工合法權(quán)益的。

　　第三十三條

　　任職公司發(fā)現(xiàn)外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)過程中違反本管理制度，可向外派董事監(jiān)事工作辦公室報告，外派董事監(jiān)事工作辦公室視情節(jié)報請集團(tuán)公司追究當(dāng)事人的責(zé)任。

　　第七章附則

　　第三十四條

　　本管理辦法由集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十五條

　　本管理辦法經(jīng)集團(tuán)公司董事會審議通過，自印發(fā)之日起施行。

　　外派董事監(jiān)事管理辦法

　　職工監(jiān)事制度 6

　　第一章總則

　　第一條為切實(shí)發(fā)揮北京電源行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）監(jiān)事會作用，促進(jìn)協(xié)會發(fā)展，根據(jù)協(xié)會章程，協(xié)會工作實(shí)際對監(jiān)事會工作的要求，制定本制度。

　　第二條監(jiān)事會是協(xié)會的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，代表全體會員監(jiān)督協(xié)會的財務(wù)和服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況。

　　第三條監(jiān)事會由3人組成，設(shè)監(jiān)事長一人、監(jiān)事二人。監(jiān)事會成員由會員大會在協(xié)會會員中選舉產(chǎn)生，監(jiān)事任期與理事任期相同，協(xié)會理事、監(jiān)事不得兼任。

　　第二章監(jiān)事會職責(zé)

　　第四條監(jiān)事會代表會員大會執(zhí)行以下職責(zé)：

　　1、監(jiān)察理事會對會員大會決議和章程的執(zhí)行情況；

　　2、監(jiān)督檢查協(xié)會的服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)協(xié)會的財務(wù)審核監(jiān)察工作；

　　3、監(jiān)督理事會成員及各部門負(fù)責(zé)人的履職情況，有問責(zé)權(quán)、停職檢查權(quán)；

　　4、向會長或理事會提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的意見、建議；

　　5、列席理事會重大會議；

　　6、向會員大會作年度監(jiān)察報告；

　　7、經(jīng)全體監(jiān)事一致同意形成監(jiān)事會決議，要求理事會就某一事項(xiàng)作出決議。

　　第五條監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集，監(jiān)事長因故不能召集會議時，可以委托監(jiān)事代行職責(zé)。

　　第六條監(jiān)事會會議的表決實(shí)行一人一票制。監(jiān)事會會議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開，重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

　　第七條監(jiān)事會召開監(jiān)事會議要形成會議記錄，出席會議的.監(jiān)事應(yīng)在會議記錄上簽名，監(jiān)事個人對某項(xiàng)決議有不同意見時，其意見應(yīng)記入會議記錄。

　　第八條 監(jiān)事會、理事會每季度召開一次聯(lián)席會議，相互交流本季度相關(guān)事務(wù)及工作中出現(xiàn)的問題。

　　第九條 監(jiān)事分工實(shí)行部門聯(lián)系制，每名監(jiān)事對接一個或多個部門，負(fù)責(zé)對該部門的監(jiān)督工作。每名監(jiān)事每季度對本人所聯(lián)系的部門工作情況形成書面監(jiān)督報告，交監(jiān)事長備案。

　　第十條 監(jiān)事必須積極參加理事會、常務(wù)理事會、監(jiān)事會會議。因客觀情況不能參會的，應(yīng)提前向監(jiān)事長請假。監(jiān)事連續(xù)三次不參加監(jiān)事會會議或二次不參加理事會、監(jiān)事會聯(lián)席會議的，由監(jiān)事長提出處理意見，交監(jiān)事會形成決議。

　　第三章附則

　　第十一條監(jiān)事會對本制度擁有最終解釋權(quán)。

　　第十二條本制度自20XX年4月26日監(jiān)事會會議一致通過，并自20XX年4月26日起執(zhí)行。

　　職工監(jiān)事制度 7

　　第一章總則

　　第一條為了更好地保證監(jiān)事會履行公司章程賦予的職責(zé)，確保監(jiān)事會的工作特點(diǎn)，根據(jù)《xxx公司法》、公司章程及有關(guān)監(jiān)管法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定及股東的決議履行職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)的規(guī)定，關(guān)注公司利益相關(guān)者的利益。

　　第三條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和股東的最大利益為準(zhǔn)則，對涉及公司重大利益的事項(xiàng)實(shí)行報告制度。

　　第二章監(jiān)事會的組成

　　第四條公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員3人。監(jiān)事每屆任期三年，任期屆滿經(jīng)委派或選舉可以連任。

　　第五條監(jiān)事會中股東代表監(jiān)事與職工代表監(jiān)事的比例為2：1，監(jiān)事會股東代表監(jiān)事由股東委派，監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工大會、職工代表大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事和高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　第六條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由股東在委派的監(jiān)事中指定產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

　　第三章監(jiān)事的任職條件

　　第七條監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。

　　第八條監(jiān)事不能在其他任何公司和單位兼職。

　　第九條監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度規(guī)范和日常工作行為規(guī)范，在任職期間發(fā)現(xiàn)公司有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時向董事會報告處理。

　　第十條任職監(jiān)事不得對公司的重大違法違規(guī)問題隱瞞不報，不得有與責(zé)任單位串通，偏造虛假檢查報告的行為。

　　第四章監(jiān)事的職權(quán)和義務(wù)

　　第十一條監(jiān)事行使的職權(quán)：

　　（一）監(jiān)督檢查執(zhí)行公司有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，以及董事會和中高級管理人員履行職責(zé)的情況，對董事會的.重大決策，企業(yè)經(jīng)營活動中數(shù)額較大的投資和資產(chǎn)處置行為等，進(jìn)行重點(diǎn)控制并向董事會提出建議。

　　（二）監(jiān)督檢查公司財務(wù)，通過查閱財務(wù)會計(jì)及經(jīng)營管理活動中有關(guān)的其它資料，驗(yàn)證公司財務(wù)會計(jì)報告的真實(shí)性，合法性。

　　（三）監(jiān)督檢查董事會、中高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為。對違反公司法公司章程的董事、中高級管理人員提出罷免的建議。

　　（四）當(dāng)董事、中高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、中高級管理人員予以糾正。

　　（五）提議召開臨時董事會會議，監(jiān)事成員列席董事會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

　　（六）公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　第十二條監(jiān)事履行以下義務(wù)：

　　（一）遵守公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事職責(zé)，對檢查報告內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘密。

　　（二）嚴(yán)格按照公司法及法律法規(guī)以及財務(wù)紀(jì)律，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正的評價和反應(yīng)公司的經(jīng)營財務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績。

　　（三）向股東提交相關(guān)工作報告。包括監(jiān)事?lián)Q屆、延時換屆申請報告，更換增補(bǔ)監(jiān)事報告，監(jiān)事年度工作報告，專項(xiàng)檢查報告，日常檢查報告。

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　　第一章 總 則

　　第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條 監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

　　第三條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。

　　第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護(hù)，任何單位和個人不得干涉。

　　第二章 監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)

　　第五條 監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)報告工作。

　　第六條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　（一） 檢查公司的財務(wù)；

　　（二） 對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；

　　（三） 對公司的重大經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)；

　　（四） 公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán)。

　　（五） 監(jiān)事可以列席董事會會議。

　　第七條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

　　第八條 監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責(zé)成分管該部門的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。

　　第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生

　　第九條 按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：

　　第十條 監(jiān)事會候選人經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時亦同。

　　第十一條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。

　　第十二條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。

　　第四章 監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務(wù)

　　第十三條 監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）能夠維護(hù)股東的合法權(quán)益；

　　（二）堅(jiān)持原則，清正廉潔，辦事公道；

　　（三）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。

　　第十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

　　（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　第十五條 公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

　　第十六條 董事、經(jīng)營班子成員及財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事。

　　第十七條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告。

　　監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個會計(jì)年度所造具的各種會計(jì)表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。

　　監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第十八條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

　　（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

　　（二）檢查監(jiān)事會決議的實(shí)施情況；

　　（三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

　　第十九條 當(dāng)董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進(jìn)行訴訟。

　　第二十條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

　　第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十二條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。

　　第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序

　　第二十三條 監(jiān)事會會議每年至少應(yīng)召開一次。任何一名監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會。

　　第二十四條 監(jiān)事會會議于召集前，應(yīng)當(dāng)提前三天將會議時間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

　　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

　　無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權(quán)提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。

　　第二十五條 監(jiān)事會的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。

　　監(jiān)事會決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用舉手表決方式和記名表決方式。

　　董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認(rèn)為必要時，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。

　　第二十六條 監(jiān)事會應(yīng)將會議決議事項(xiàng)作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。

　　監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

　　第二十七條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進(jìn)行檢查的`決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議，如當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

　　第二十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

　　公司應(yīng)對監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。

　　第二十九條 監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計(jì)師、律師或其他專家進(jìn)行審核，所需費(fèi)用由公司在有關(guān)費(fèi)用科目中列支。

　　第三十條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。

　　第三十一條 監(jiān)事會認(rèn)為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)提議召開臨時股東大會解決。

　　監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔(dān)責(zé)任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報告的義務(wù)，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十二條 公司出現(xiàn)下列情況，董事會應(yīng)召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：

　　（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

　　（二）公司彌補(bǔ)的虧損占股本總額三分之一時；

　　（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；

　　第三十三條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。

　　第六章 其它規(guī)定

　　第三十四條 監(jiān)事會應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項(xiàng)職能的落實(shí)。監(jiān)事會工作人員的待遇應(yīng)比照公司董事會工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動經(jīng)費(fèi)，按照財務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。

　　第三十六條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務(wù)按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時向監(jiān)事會提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。

　　第七章 附 則

　　第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十八條 本規(guī)定由監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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　　為規(guī)范公司運(yùn)作，完善監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團(tuán)有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度：

　　一、工作定位與目標(biāo)

　　監(jiān)事會是股東會常設(shè)的投資發(fā)展監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表股東會對公司和項(xiàng)目進(jìn)行財務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔(dān)著公司經(jīng)營管理和項(xiàng)目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責(zé)任；同時，還承擔(dān)著對股東資本運(yùn)作、保值增值的管理責(zé)任。通過行使資金管理、項(xiàng)目管理、投資管理、目標(biāo)管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項(xiàng)目管理體系、融資發(fā)展體系和目標(biāo)管理體系，對關(guān)系公司和項(xiàng)目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實(shí)行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作模式。

　　二、工作制度與要求

　　為切實(shí)有效履行管資金、管項(xiàng)目、管投資的工作職能，監(jiān)事會實(shí)行股東會和股東會主席的領(lǐng)導(dǎo)下的“監(jiān)事長負(fù)責(zé)、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會和股東會主席制定的各項(xiàng)戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。

　　（一）監(jiān)事長

　　1、根據(jù)股東會領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，結(jié)合公司及項(xiàng)目發(fā)展需要，主持召開監(jiān)事會會議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。

　　2、經(jīng)常帶著問題或課題，深入實(shí)際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)管好資金、管好項(xiàng)目與管好投資。

　　3、有計(jì)劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會的日常工作，對公司和項(xiàng)目各項(xiàng)重要工作進(jìn)行有效地管理；

　　4、以對高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和責(zé)任心，認(rèn)真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會工作報告的簽署以及其他重要事項(xiàng)的處理；

　　5、在努力完成上述工作的同時，監(jiān)事長還要完成股東會領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

　　（二）資金管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。

　　2、根據(jù)股東會的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報股東會審批后組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。

　　3、根據(jù)公司與項(xiàng)目的投資計(jì)劃和招商引資計(jì)劃，綜合制定股東資金的融資計(jì)劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風(fēng)險。

　　4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。

　　5、實(shí)行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項(xiàng)目所有的資金收入及時上繳、所有的資金使用嚴(yán)格按照股東批準(zhǔn)的預(yù)算、結(jié)算方案執(zhí)行。

　　6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財務(wù)管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項(xiàng)目投資資金的使用，審查批復(fù)企業(yè)和董事會上報的財務(wù)報告與資金使用報告；

　　7、加強(qiáng)財務(wù)團(tuán)隊(duì)的`建設(shè)與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財務(wù)管理隊(duì)伍，為企業(yè)和項(xiàng)目的發(fā)展提供強(qiáng)有力的財務(wù)保障。

　　（三）項(xiàng)目管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管項(xiàng)目的思路，制定項(xiàng)目投資開發(fā)與運(yùn)營管理模式，保障項(xiàng)目資源的合理利用和項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

　　2、根據(jù)股東會的項(xiàng)目管理理念，制定項(xiàng)目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設(shè)與經(jīng)營的可行性方案及工作計(jì)劃，報股東會審批后組織實(shí)施，確保項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，并實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。

　　3、組織制定項(xiàng)目的投資計(jì)劃與投資目標(biāo)，報股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，并對項(xiàng)目投資的進(jìn)度與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目開發(fā)嚴(yán)格按照股東會的預(yù)定方向穩(wěn)步發(fā)展。

　　4、組織制定項(xiàng)目的招商引資計(jì)劃與經(jīng)營銷售計(jì)劃及工作目標(biāo)，報股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，確保項(xiàng)目投資資金來源充足和投資資本的及時回籠，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾動開發(fā)，及時獲取投資收益回報。

　　5、組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進(jìn)行合理開發(fā)利用與運(yùn)營管理，確保土地的保值增值。

　　6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。

　　7、組織制定項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復(fù)項(xiàng)目的經(jīng)營管理計(jì)劃，控制項(xiàng)目經(jīng)營管理成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

　　（四）投資管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項(xiàng)目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險與保障投資收益最大化。

　　2、制定下發(fā)企業(yè)和項(xiàng)目各項(xiàng)投資活動的月度、年度目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項(xiàng)投資活動按既定目標(biāo)和工作計(jì)劃開展實(shí)施，及時解決處理各項(xiàng)投資活動中產(chǎn)生的問題。

　　3、建立公司投資立項(xiàng)管理制度，科學(xué)評估、準(zhǔn)確判斷立項(xiàng)方案的必要性、可行性、收益預(yù)期及風(fēng)險程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。

　　4、建立項(xiàng)目投資預(yù)決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準(zhǔn)確對項(xiàng)目建設(shè)投資及配套投資進(jìn)行投資預(yù)決算，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

　　5、建立項(xiàng)目投資風(fēng)險管理控制體系，事前對投資風(fēng)險進(jìn)行識別評估，規(guī)避風(fēng)險；事中對投資過程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。

　　6、建立公司與項(xiàng)目投資資金管理制度，準(zhǔn)確判斷和審批各項(xiàng)投資付款計(jì)劃，確保投資資金使用達(dá)到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

　　7、建立公司和項(xiàng)目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項(xiàng)投資活動進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時獲取各項(xiàng)投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。

　　職工監(jiān)事制度 10

　　1、由于公司股東分散，專業(yè)知識和能力差別很大，參與公司日常經(jīng)營管理的機(jī)會和渠道有限。為了防止董事會、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要設(shè)置這種專門監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東行使監(jiān)督職能；

　　2、有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會；

　　3、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人，但一些國家允許法人擔(dān)任監(jiān)事。我國《公司法》規(guī)定，監(jiān)事的積極和消極任職資格與董事相同，但是董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事；

　　4、監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的`規(guī)定，履行監(jiān)事職責(zé)。監(jiān)事會成員的卸任與免職的原因和方法與董事基本相同，即監(jiān)事在任期屆滿時自然卸任。監(jiān)事還可能因喪失任職資格而被解除職務(wù)；

　　5、監(jiān)事會是通過公司職工進(jìn)行民主選舉產(chǎn)生的，并且需要滿足規(guī)定的條件才能被選舉，但公司董事以及其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。每屆監(jiān)事任職三年，三年后進(jìn)行重新選舉，歷屆監(jiān)事可以再次被選舉，并且在選舉后可以再次任職。

　　綜上所述，企業(yè)監(jiān)事會制度主要涉及具體的監(jiān)管內(nèi)容、除此之外，監(jiān)事會還具有重要的作用，包括對股東的利益進(jìn)行保護(hù)，防止董事會獨(dú)斷專行。其次，能夠?qū)�公司和股東的財產(chǎn)安全等合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。但是，值得注意的是，一切具體細(xì)節(jié)仍需要以實(shí)際為準(zhǔn)。

　　職工監(jiān)事制度 11

　　一、監(jiān)事會由3人組成（或設(shè)1名執(zhí)行監(jiān)事），設(shè)監(jiān)事長1人。監(jiān)事會成員（執(zhí)行監(jiān)事）由社員（代表）大會在本社社員中選舉產(chǎn)生，每屆任期3年，可連選連任。合作社理事長、理事、經(jīng)理和財務(wù)人員不得兼任監(jiān)事。

　　二、監(jiān)事會（執(zhí)行監(jiān)事）職責(zé)。

　　1、監(jiān)督理事會對社員（代表）大會決議和本社章程的執(zhí)行情況；

　　2、監(jiān)督檢查本社的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，負(fù)責(zé)本社財務(wù)審核監(jiān)察工作；

　　3、監(jiān)督理事長或者理事會成員和經(jīng)理履行職責(zé)情況；

　　4、向社員（代表）大會提出年度監(jiān)察報告；

　　5、向理事長或者理事會提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的.建議；

　　6、提議召開臨時社員（代表）大會；

　　7、代表本社負(fù)責(zé)記錄理事與本社發(fā)生業(yè)務(wù)交易時的業(yè)務(wù)交易量(額)情況；

　　8、履行社員（代表）大會授予的其他職責(zé)。

　　三、監(jiān)事會會議由監(jiān)事長召集，監(jiān)事長因故不能召集會議時，可以委托其他監(jiān)事召集。

　　四、監(jiān)事會會議的表決實(shí)行一人一票。監(jiān)事會會議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開。重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

　　五、監(jiān)事會所議事項(xiàng)要形成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事個人對某項(xiàng)決議有不同意見時，其意見也要記入會議記錄并簽名。

　　職工監(jiān)事制度 12

　　一、總則

　　第一條為了維護(hù)公司、股東和職工的合法權(quán)益，完善公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證公司監(jiān)事會依法行使權(quán)力、履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，依據(jù)公司章程，特制定本規(guī)則。

　　第二條公司監(jiān)事會是公司內(nèi)部的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，其工作報告由公司股東會審議批準(zhǔn)。

　　第三條公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成。監(jiān)事會設(shè)主席一名。

　　二、監(jiān)事會的職權(quán)與義務(wù)

　　第四條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　(一)監(jiān)督、檢查、審核董事會決議落實(shí)情況和公司經(jīng)營行為；

　　(二)隨時了解公司的財務(wù)狀況，定期審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況；

　　(三)審核董事會編制的'提供給股東會的各種報表，并將審核意見向股東會報告；

　　(四)當(dāng)董事、總裁執(zhí)行公司職務(wù)時，對違反法律、法規(guī)或公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)，有權(quán)通知其停止行為；

　　(五)當(dāng)董事、總裁的行為損害公司利益時，要求董事和總裁予以糾正；

　　(六)必要時(公司出現(xiàn)重大問題時)提議召開臨時股東會；

　　(七)監(jiān)事列席公司董事會會議；

　　(八)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；

　　(九)當(dāng)董事自己或董事關(guān)系人與本公司有交涉時，代表公司與董事進(jìn)行交涉；

　　(十)當(dāng)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況、審核賬冊報表時，代表公司委托律師、會計(jì)師或其他中介機(jī)構(gòu)；

　　(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第五條監(jiān)事會必須對公司履行以下義務(wù)：

　　(一)遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程；

　　(二)對公司承擔(dān)不得逾越權(quán)限的義務(wù)；

　　(三)監(jiān)事不得從事與公司競爭或損害公司利益的活動。

　　三、監(jiān)事會會議

　　第六條監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持。主席因故不能履行職務(wù)時，可委托一名監(jiān)事召集和主持。

　　第七條監(jiān)事會會議的召集，應(yīng)在會議召開三日前通知各監(jiān)事；但遇緊急事情時，可以隨時召集。通知一般以書面形式進(jìn)行，并載明召集事由和開會時間、地點(diǎn)。

　　第八條監(jiān)事開會時，原則上監(jiān)事應(yīng)親自出席。若因特殊原因不能履行職務(wù)時，監(jiān)事可以委托其他監(jiān)事代理出席。委托時應(yīng)出具委托書，委托書要明確授權(quán)范圍，一個代理人以受一人委托為限。

　　第九條監(jiān)事會會議實(shí)行合議制，每個監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

　　第十條監(jiān)事會議決議，應(yīng)有出席監(jiān)事1/2以上同意。贊成票與反對票相等時，會議主席可增加一票表決票。

　　第十一條監(jiān)事會會議應(yīng)做成議事記錄。議事記錄應(yīng)記載會議的時間、場所、出席者姓名、決議方法、議事經(jīng)過及表決結(jié)果，出席監(jiān)事應(yīng)于記錄上簽字。議事記錄應(yīng)在會后三天內(nèi)分發(fā)給各監(jiān)事。

　　第十二條議事記錄應(yīng)與出席會議的監(jiān)事簽名簿及代理出席委托書一并保存。由監(jiān)事會指定專人保管，10年內(nèi)不得銷毀。

　　四、監(jiān)事

　　第十三條監(jiān)事的任職資格應(yīng)同時滿足以下條件：

　　(一)熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)，公司管理流程；

　　(二)從事經(jīng)營管理工作滿三年；

　　(三)擁有經(jīng)濟(jì)、法律中級或相當(dāng)于中級以上技術(shù)資格或職稱；

　　(四)公司董事、高級管理人員、財會人員不得兼任公司監(jiān)事。

　　第十四條監(jiān)事為公司監(jiān)事會成員，監(jiān)事每屆任期3年，可連選連任。

　　第十五條監(jiān)事遇下列情形之一，必須解任：

　　(一)任期屆滿；

　　(二)從事危害公司利益的行為并經(jīng)證實(shí)的；

　　(三)監(jiān)事自動辭職。

　　第十六條監(jiān)事的報酬及監(jiān)事會行使職權(quán)所需的日常經(jīng)費(fèi)由股東會據(jù)實(shí)確定后由公司支付。

　　五、附則

　　第十七條本規(guī)則經(jīng)公司股東會批準(zhǔn)后生效。

　　第十八條本規(guī)則未盡事宜，依照《xxx公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程辦理。

　　第十九條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

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